询价配售一题

childtea

3是错的吧，配售数量不超过本次发行总量的20%，也就是全部配售数量不超过6000万

kinese

同意楼上的，全部配售数量不超过6000万

keddy86

A、甲证券公司是该中小板企业的保荐机构，其控股子公司乙证券公司的自营账户参与了该股票的网上发行。（错，如果乙有自营，甲就不得有自营业务，否则为同业竞争不符合一参一控原则要求，故应把甲乙视同一人）
B、询价对象丙信托投资公司，只能以自有资金参与该股票的配售。（错，不是非公开）
C、丁基金管理公司旗下两只基金参与股票配售，合计申购数量为1亿股，其中一只基金申购4000万股，另一只基金申购6000万股。（对，两个配售账户，最高的6000万）
D、戊财务公司证券自营账户参与询价，其董事长曾于2009年1月因违反相关规定被中国证监会采取监管谈话。（可以）
E、发行结束后，经主承销商书面委托，中国结算公司根据网下配售结果数据办理股份初始登记。（对）

lin

赞赏楼上对A的解析。

秋风

华泰控股联合，联合取消了自营业务和资产管理业务

oakpark

C说的不是配售，只是“申购”啊

alexandragy

楼主应该给个明确的答案啊

alexandragy

对于C，股票配售对象是以“证券投资基金”为单位进行的，因此同一基金管理公司的不同证券投资基金应该不合并计算，这与非公开发行有所不同。
其二，单一股票配售对象指定证券账户的累计申购上限不得超过拟向询价对象配售的股份总量。
因此，本人认为这一选项是对的。

dgq

2009年12月，某中小板企业首次公开发行股票，发行数量为3亿股，下列说法正确的是：正确答案应为：A\C\D

A、甲证券公司是该中小板企业的保荐机构，其控股子公司乙证券公司的自营账户参与了该股票的网上发行。【第十八条 主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。】【15楼说的：华泰控股联合并上市，联合证券不再从事自营和资产管理业务，确实如此，但本题目中也可以是保荐机构不做自营，将自营业务给控股子公司啊】

B、询价对象丙信托投资公司，只能以自有资金参与该股票的配售。【证券发行与承销管理办法第第二十六条（六）信托投资公司设立并已向相关监管部门履行报告程序的集合信托计划】

C、丁基金管理公司旗下两只基金参与股票配售，合计申购数量为1亿股，其中一只基金申购4000万股，另一只基金申购6000万股。。（公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20％。两个配售账户，因此，最高的6000万）

D、戊财务公司证券自营账户参与询价，其董事长曾于2009年1月因违反相关规定被中国证监会采取监管谈话。【证券发行与承销管理办法第第七条，（一）依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；（二）依法可以进行股票投资；（三）信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员；（四）具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定；（五）按照本办法的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月。董事长不是机构自身，如果财务公司最近12个月因重大违规行为被采取监管措施的，则不能作为询价对象】

E、发行结束后，经主承销商书面委托，中国结算公司根据网下配售结果数据办理股份初始登记【中小企业板只能在深圳登记，按照深圳分公司规定：中国结算深圳分公司接受主承销商委托，代理主承销商进行申购资金的收付和备案银行账户的审核，进行股份初始登记。】

南海一呆

2009年12月，某中小板企业首次公开发行股票，发行数量为3亿股，下列说法正确的是：

A、甲证券公司是该中小板企业的保荐机构，其控股子公司乙证券公司的自营账户参与了该股票的网上发行。
对，保荐机构控股公司不得参与询价、网下配售，可以参加网上
B、询价对象丙信托投资公司，只能以自有资金参与该股票的配售。
错，可以备案的信托账户参与。财务公司只能以自有资金
C、丁基金管理公司旗下两只基金参与股票配售，合计申购数量为1亿股，其中一只基金申购4000万股，另一只基金申购6000万股。
对，不违反数量限制
D、戊财务公司证券自营账户参与询价，其董事长曾于2009年1月因违反相关规定被中国证监会采取监管谈话。
对，近一年未受到行政处罚

E、发行结束后，经主承销商书面委托，中国结算公司根据网下配售结果数据办理股份初始登记。