兼任党委书记与合规负责人的题目讨论

HOLDON

回复7楼的，根据《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《创业板上市公司规范性指引》，本人觉得应根据以上关于上市公司相关规定执行，即董、监、高管不能兼任控股股东监事。《首发》排除董、监，可理解为仅针对在主板上市发行人的要求。

hankery

3楼的，你在哪个法规上看到的“受禁入处罚的包括不能直接间接证券期货市场交易。”可不可以把相关法规贴出来看看？

yumeng19810101

你看一下股市黑嘴汪建中的处理。终身禁入是否包括进入证券市场进行投资！

liansheng

实践证明是可以的，上市公司副经理担任控股股东的党委委员。

cheerup2008

实践证明是可以的，上市公司副经理担任控股股东的党委委员。具体实践在那里?

hankery

第四条 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
　　被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。
   
北京首放投资顾问有限公司法人代表汪建中，“操纵市场”，被没收非法所得1.25亿元，并罚款1.25亿元，终身证券市场禁入，并被移送公安机关，依法追究刑事责任，撤销北京首放的证券投资咨询业务资格。
yumeng19810101同学，研究问题一定要有理有据，不确定的事情要找出明确的依据，不能想当然的认为就是那样。

wse_fly

回复 11# HOLDON


    谢谢11楼的解释。我觉得证监会挺有意思，难道在首发前公司高官可以在控股股东兼职监事（依据《首发办法》），从上市的第一天起，这位监事就要辞职吗（依据《上市公司治理准则》）？

wse_fly

回复 10# yumeng19810101


    要知道，公司党委书记一般都是由董事长兼任的阿

cheerup2008

这考试我真的想不通,出的都是什么题目,半天找不到答案是什么,究竟能不能买卖期货啊,谁有个确定的答案

wse_fly

回复 19# cheerup2008


    根据以下这则报道http://old.jfdaily.com/gb/node2/node17/node167/node90620/node90634/userobject1ai1411177.html市场禁入制禁止了什么？
，可以得出结论“市场禁入者可以委托他人理财”。但这道选项依然认为是错，因为根据法规，期货公司并不能接受客户全权委托代理抄期。