2015年9月19日保荐代表人胜任能力考试真题集中收集帖

yhbflying

everyd10 发表于 2015-9-19 15:21
这绝对是不想让大家过的节奏，我也第一次看到

我也第一次看见，叫什么敏感指标，还是敏感度的。

yhbflying

企业债券考了一道题，很实务。某企业拟发债规模为7亿元，然后有好几个选项
1）煤炭企业可以发，但是总投资要11.7
2）养老产业，3亿元可以去投项目，4亿元收购闲置的公立养老院
3）停车场项目，可以全部拿来收购当地民营的停车场运营
4）还一个选项讲的是发债规模不能超过总投资的60%。
停车场指引里相关内容如下：“五、优化城市停车场建设项目品种方案设计。一是可根据项目资金回流的具体情况科学设计债券发行方案，支持合理灵活设置债券期限、选择权及还本付息方式。二是积极探索停车设施产权、专项经营权、预期收益质押担保等形式。三是鼓励发债用于委托经营或转让—经营—转让（TOT）等方式，收购已建成的停车场统一经营管理。”这样看来，这样安排是可以的。
养老专项债指引里，也未提及具体的指标。

yhbflying

ahimsa 发表于 2015-9-19 15:57
单选第一道是：某公司要中小板公开发行股票，公开发行前的股本是4亿，行业市盈率是25倍，发行前控股股东是7 ...

MD，我这道题吭哧了5分钟，结果还是蒙了个答案，当时就楞了，也难得上的也忒高了吧。

诺亚方舟

yhbflying 发表于 2015-9-19 17:16
MD，我这道题吭哧了5分钟，结果还是蒙了个答案，当时就楞了，也难得上的也忒高了吧。

这算是投行基本题目了，做募投分析时是肯定要用到的

jmszh

有一道题是考上市公司公开发行股票，最近3年以现金分红方式累计分配的利润不少于最近三年累计可分配利润的30%，考这个30%的计算口径，给了3个口径，分别是合并报表净利润、母公司净利润、母公司扣非净利润。给了这3个口径3年的净利润数，让算哪个符合上市公司公开发行股票条件

montecristo_ma

yhbflying 发表于 2015-9-19 17:11
企业债券考了一道题，很实务。某企业拟发债规模为7亿元，然后有好几个选项
1）煤炭企业可以发，但是总投资 ...

这题怎么解？

jmszh

新三板要约收购：
1 某自然人接受赠与取得10%以上股票不需要披露
2 新三板要约收购比例可以是4%

montecristo_ma

飞龙在天啊 发表于 2015-9-19 15:25
是啊，好坑的节奏，算了半天，就随便选个多的算了

这题到底怎么算？

jmszh

考点：上市公司重大资产重组程序
股东大会做出重大资产重组决议并报证监会审批后，董事会可以决议撤回。

这个感觉应该不对吧？董事会决议怎么能推翻股东大会决议，应该要经过股东大会批准才能撤回吧

jmszh

零散的考点：
1 政府补助，与资产相关的补助，与费用相关的补助，给了几个选项（有一个是补助600万用于固定资产，第二个是补助120万，分2期，其中50%固定资产50%是服务和人工费用之类的，当期给了1半，未来验收通过再给一半，第三个好像也是固定资产然后是以前年度购置的，而且还有运费和保险费），涉及固定资产的给了折旧方法，让算这些补助最后计入不同科目的金额
2 商业银行次级债，核心一级资本充足率、一级资本充足率、资本充足率要求
3 证券公司短期融资券余额不得超过净资本（100，60，40，还一个比例忘了）