下午的一个2分的不定项：主承销商的集合资产管理账户？

钝钠

回复 21# haizhong


    你这个是实施细则的征求意见稿，正式稿中30条无此规定

钝钠

回复 17# oshistone


   
请问监管层的意见，是保代培训时讲的吗？来源于那里

会计魔术

回复  oshistone


   
请问监管层的意见，是保代培训时讲的吗？来源于那里
钝钠 发表于 2010-9-8 14:00

    同问啊。

zhanyuwu

关于《证券发行与承销管理办法》
第十八条第二款适用问题的答复意见

国泰君安证券股份有限公司：
你公司通过我部主任邮箱发送的《关于券商集合资产管理计划能否参与管理人作为保荐人（主承销商）承销IPO新股网下申购的请示》收悉。现答复如下：
证券公司将其管理的集合资产管理计划的资产用于本公司或者本公司担任主承销商或者保荐人的首次公开发行股票的询价和网下申购，容易发生内幕交易、操纵发行价格、违规转移包销风险等违法违规行为，违背公开、公平、公正的原则，侵害投资者的合法权益。因此，我们认为，证券公司管理的集合资产管理计划参与本公司或者本公司担任主承销商或者保荐人的首次公开发行股票的询价和网下申购，应当适用《证券发行与承销管理办法》第十八条第二款的规定。
    特此回复。

                                   中国证监会机构监管部
二Ｏ一Ｏ年八月十六日


抄送：各证券公司合规总监


按照这个回复，以后券商集合资产管理计划只能参与其保荐的企业的网上申购了。

zhanyuwu

这个问题在10年发生了新变化，10年考试如果再出的话，答案将与09年完全相反，大家请注意。。

zhanyuwu

但是还存在一个问题，机构部出的文件，最后考试的时候发行部认么？这个也很让人纠结的。。唉

会计魔术

啥叫朝令夕改，这就叫。

vysezhou

回复 25# zhanyuwu


   这个怎么百度都找不到的，是否有权威出处？

vipib

经大家讨论后，对这个问题的认识更清楚了。

zhanyuwu

回复 29# vysezhou


    这是会里刚给各个证券公司合规部门发的文件，百度还没人往上传。