出几道非公开发行有关的题目

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关于第8题，16楼答案是对的，17楼答案是错的。这个权限没有下放，一直在商务部。

隰桑

zsyrogers 发表于 2011-8-20 14:21

5、对。房地产由于调控，目前仍需征求发改委意见。（2011年二期保代培训）
14、错，非公开发行对上市公司没做要求而且不含监事，但公开发行对上市公司有要求：最近十二个月内未受到过证券交易所的公开谴责。




补充内容 (2012-8-20 22:27):
6、深交所规定控股股东配股与限售一起锁；上交所无需
《深圳证券交易所主板/中小板上市公司规范运作指引》：4.3.2持有限售股份的股东在上市公司配股时通过行使配股权所认购的股份，限售期限与原持有的限售股期限相同

anlinquan

wilderwein 发表于 2011-8-21 23:03
28、
以下事项或行为构成上市公司公开发行证券的障碍的有【老题新出】：
A、上市公司某董事于2年前受到证 ...

关于k项，《上市公司证券发行管理办法》第68条，“上市公司违反本办法第十条第（三）项和第（四）项规定的，中国证监会可以责令改正，并在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请”。其中第十条第（三）项“除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。”因此构成障碍。
关于L项，《上市公司证券发行管理办法》第66条，“上市公司提供的申请文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会可作出终止审查决定，并在三十六个月内不再受理该公司的公开发行证券申请。”因此构成障碍。
关于M项，《上市公司证券发行管理办法》第71条“上市公司在非公开发行新股时，违反本办法第四十九条规定的，中国证监会可以责令改正，并在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请。”其中，第49条规定“上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司自行销售。”因此构成障碍。

zhuht

楼主公布一下答案吧，看得有点晕了

jingfei116

emar 发表于 2011-8-20 18:07
回复 圆圆 的帖子

几个不同意见：

23题应该是甲认购3000万，乙认购5000万元。通常都是价格优先、数量优先和时间优先

风自东来

zsyrogers 发表于 2011-8-20 14:21

关于19题目，中捷股份最近发公告延长股东大会有效期，这个事情怎办判断呢？

imwlm303

以下事项或行为构成上市公司公开发行证券的障碍的有【老题新出】：

A、上市公司某董事于2年前受到证监会行政处罚，并于本次发行申报3个月前辞职；【不构成】

B、本次发行申报前，上市公司存在违规对外担保的行为。但该违规行为已于本次申报前3个月规范完毕；【错，要１２个月】

C、申报前12个月内，上市公司董事会成员发生重大变化；【不一定】

D、申报前12个月内，上市公司核心技术人员发生了重大不利变化；【构成】

E、1年前曾非公开发行股票，发行当年公司营业利润比上年下滑55%；【非公开可以】

F、2年前IPO上市，上市当年合并报表净利润金额未达到招股书中盈利预测数的50%；【不是营业利润，应该可以】

G、1年前曾增发，发行当年营业利润、利润总额和净利润分别比上年下降55%、49%和45%；【错，营业利润下滑５５％】

H、申请前一年度财务报表被审计师出具保留意见的审计报告，但相关事项已于申报前消除；【错，必须非标准无保留】

I、擅自改变前次非公开发行募集资金用途且尚未纠正；【非公开可以】

J、申报前两年，上市公司大股东承诺1年内资产注入，后由于市场原因未能完成。该资产注入行为于申报前3个月成功实施。【不构成，１２个月内不存在】

K、2年前曾非公开发行股票，公司运用该次募集资金违规进行财务性投资。【构成，公开不能存在财务性投资】

L、2年前曾申请非公开发行，该次申请文件存在虚假记载的情形，被中国证监会终止审核。

M、2年前曾非公开发行股票，发行对象为股东大会确定的境内战略投资者（非原前10名股东），上市公司采取自行销售方式向发行对象发行股票。【非公开应该没问题吧】

N、2年前大股东关联方以资产形式认购公司非公开发行的股票，曾作出相关盈利预测。但实际实现利润数不足盈利预测的50%。【障碍，侵占上市公司利益尚未纠正】

仰望天空的人

28、以下事项或行为构成上市公司公开发行证券的障碍的有【老题新出】：
A、上市公司某董事于2年前受到证监会行政处罚，并于本次发行申报3个月前辞职；【不构成，现任才构成】
B、本次发行申报前，上市公司存在违规对外担保的行为。但该违规行为已于本次申报前3个月规范完毕；【构成，12个月内构成】
C、申报前12个月内，上市公司董事会成员发生重大变化；【不构成，高管、核心人员构成】
D、申报前12个月内，上市公司核心技术人员发生了重大不利变化；【构成】
E、1年前曾非公开发行股票，发行当年公司营业利润比上年下滑55%；【不构成，公开发行股票才构成】
F、2年前IPO上市，上市当年合并报表净利润金额未达到招股书中盈利预测数的50%；【构成，最近36个月盈利预测未达50%，36个月内不受理公开发行】
G、1年前曾增发，发行当年营业利润、利润总额和净利润分别比上年下降55%、49%和45%；【构成，24个月内公开发行营业利润下降50%以上】
H、申请前一年度财务报表被审计师出具保留意见的审计报告，但相关事项已于申报前消除；【构成，三年一期均需是无保留意见】
I、擅自改变前次非公开发行募集资金用途且尚未纠正；【不构成】
J、申报前两年，上市公司大股东承诺1年内资产注入，后由于市场原因未能完成。该资产注入行为于申报前3个月成功实施。【构成，（四）上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；】
K、2年前曾非公开发行股票，公司运用该次募集资金违规进行财务性投资。【不构成，第六十八条  上市公司违反本办法第十条第（三）项和第（四）项规定的，中国证监会可以责令改正，并在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请。第十条针对的是公开发行】
L、2年前曾申请非公开发行，该次申请文件存在虚假记载的情形，被中国证监会终止审核。【构成，第六十六条  上市公司提供的申请文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会可作出终止审查决定，并在三十六个月内不再受理该公司的公开发行证券申请。】
M、2年前曾非公开发行股票，发行对象为股东大会确定的境内战略投资者（非原前10名股东），上市公司采取自行销售方式向发行对象发行股票。【构成，第七十一条  上市公司在非公开发行新股时，违反本办法第四十九条规定的，中国证监会可以责令改正，并在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请。】
N、2年前大股东关联方以资产形式认购公司非公开发行的股票，曾作出相关盈利预测。但实际实现利润数不足盈利预测的50%。【构成，第六十七条　上市公司披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的百分之八十，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利预测审核报告签字注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉；中国证监会可以对法定代表人处以警告。
利润实现数未达到盈利预测的百分之五十的，除因不可抗力外，中国证监会在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请。】