2015年9月19日保荐代表人胜任能力考试真题集中收集帖

fatewhat

1、发行股份购买资产的定价问题（20、60、120）
2、给出财务数据，考察创业板上市公司的再融资
3、优先股发行法定障碍
4、上市公司收购——第一大股东的信息披露
5、审计监盘中哪些是有问题的

zongtong

youngofamy 发表于 2015-9-19 20:13
销售量的敏感系数，好像是单价40，可变成本50%，产能利用率60%。。记不清了望他人补充。。

弹性系数，好像经济学学过。。。

wangbin123666

股权融资中考到了关于配股时大股东承诺认购的计算

mmeegg

很想对本次考试的试题做些回忆，却发现比之前经历过的要难回忆。因为很多题目是列举了诸多情形，让你综合判断正确或错误。而这需要对法条的深入理解。并不只是简单得背住法条。赞出题人。确实本次考试有些技术含量。

langstonchen

创业板上市公司上市，发行价格为多少时锁定12个月。
已知产品销量，销售敏感系数，问盈亏临界点销量？
重组前股本1亿股，向两家公司发行股份购买资产，配套融资锁价发行，问各自锁定期。
管理层收购的审议程序？
发改委最近最近公布了四类项目的指引还是什么的，下面哪一个是错的？答案里面有棚户区改造，养老项目，什么的

重头再来

1、好像有考退市还是暂停上市的，内容实在不记得了；
2、有短期融资券，超级短期，还有中期票据；
3、顺流交易还是逆流交易，母子公司之间母公司用子公司股权对员工进行激励（看了崩溃彻底）；
4、变动成本率和盈亏平衡点，计算什么来的；
5、资本化的一个题目（这个好变态，我算了半天没算对），大概印象有提到3个月期间要不要资本化，我记得是要的，还有就是专项借款，普通借款和发债，不知道该先用哪个作为投入。
感觉IPO，公司法和证券法基本没考，这样的话严重偏离了投行的核心业务，题目不稳定的弊端再次暴露，只能努力复习广泛一点。不过，那些短融和中票真觉得没别要。

liepuning

重头再来 发表于 2015-9-21 00:24
1、好像有考退市还是暂停上市的，内容实在不记得了；
2、有短期融资券，超级短期，还有中期票据；
3、顺流 ...

资本化那题停工了三个月是啥原因来着？

xiaochengling

5, 银行间市场债券余额不能超过40%的是：短期融资券、中票、超短期融资券、中小企业集合票据、非公开债券工具；
短融和中票 已经取消额度限制了，可是答案里还是按老的标准考。这个值得商量

jmszh

liepuning 发表于 2015-9-21 07:37
资本化那题停工了三个月是啥原因来着？

可预见的季节性原因

葵葵四叶草

还有一道管理层收购的题目，独立董事数量大于等于1/2, 2/3独董+董事会通过、发现的坑是股东大会不是2/3通过而已经是过半数无关联通过。

感叹一句，债券的题目考的太多了，还都是不熟悉品种，哎