东北乱炖

嘟嘟之父

下列表述中，正确的是：

1.
发行人向特定对象超过200人发行证券，可以由发行人自行销售，不聘请承销商。

2.
为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票。但可以买卖该公司的债券和其他衍生品种。

3.
采取协议收购方式的,收购人可以依照规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。达成协议后,收购人必须在3日内将该收购协议向证监会及交易所作出书面报告,并予公告。在公告前不得履行收购协议。

4.
禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户。非法人不受限制。

5.
发行可转债可以采取承销方式的，也可以自行销售。

6.
最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年的利息，可分配利润是指税后净利润扣除提取的盈余公积后的金额。

另问：登记公司为证券交易提供净额结算服务时,应当要求结算参与人按照货银对付的原则,足额交付证券和资金,并提供交收担保。交收担保指什么？怎么担保？

投行大叔

1.
发行人向特定对象超过200人发行证券，可以由发行人自行销售，不聘请承销商。
——错。
2.
为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票。但可以买卖该公司的债券和其他衍生品种。
——对。
3.
采取协议收购方式的,收购人可以依照规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。达成协议后,收购人必须在3日内将该收购协议向证监会及交易所作出书面报告,并予公告。在公告前不得履行收购协议。
——错。    中国证监会发现收购报告书不符合法律、行政法规及相关规定的，应当及时告知收购人，收购人未纠正的，不得公告收购报告书，在公告前不得履行收购协议。

4.
禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户。非法人不受限制。
——对。    第八十条 禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户。
5.
发行可转债可以采取承销方式的，也可以自行销售。
——错。
6.
最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年的利息，可分配利润是指税后净利润扣除提取的盈余公积后的金额。
错

ellickzhang1984

3.
采取协议收购方式的,收购人可以依照规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。达成协议后,收购人必须在3日内将该收购协议向证监会及交易所作出书面报告,并予公告。在公告前不得履行收购协议。

这题，shwky说的“错， 中国证监会发现收购报告书不符合法律、行政法规及相关规定的，应当及时告知收购人，收购人未纠正的，不得公告收购报告书，在公告前不得履行收购协议。”应该不对吧？

题目只是说协议收购，并没有说是协议方式收购上市公司股份超过30%以上，因此，如果只是协议收购，依据证券法94条规定，向证监会、交易所报告、公告，所以这题是对的