证券公司直投业务

王军

     符合证券公司直投业务的规定。以下正确的是：
      A 最近一次分类评价获得B类B级以上分类级别；

B 具有较强的投资银行业务能力，最近3个会计年度担任股票，可转债主承销的项目在5个以上；或者股票、可转债承销金额在100亿元；

C 对直投子公司投资、金额不超过证券公司净资本的15%；

D 在有效控制风险、保持流动性的前提下，以现金管理为目的，将闲置资本金投资于依法公开发行的国债、公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的   证  券，以及证券公司经批准设立的定向资产管理计划 ，集合资产管理计划，专项资产管理计划

E 直投子公司高级管理人员，投资委员会成员和从业人员应当专职

F 直投子公司董事、监事、投资委员会成员不能由证券公司人员兼任

柳絮儿

选ABCD——

touhangzhang

abc

字数补丁

zenithz

AC
B主承销金额

ybp0709

楼上的好仔细啊，
AC

王军

答案:A   C 以自有资金

zenithz

学习了，谢谢

柳絮儿

又粗心了，惭愧至极，看来应该象做语文作业一样，一个字一个字的去抠字眼！！！

ybp0709

考试不会这么细吧？
是不是有些过了啊

jasoncai2008

。《证券公司直接投资业务试点指引》规定，申请开展直接投资业务试点的券商至少需达到以下条件：最近一次分类评价获得B类B级以上分类级别；最近12个月净资本不低于15亿元；最近3个会计年度担任股票、可转债主承销的项目在5个以上，或者股票、可转债主承销金额在100亿元以上；具有完善的内部控制制度和良好的风险控制机制，能够有效控制投资风险；对直接投资业务有充分的研究和准备，有适当数量从事过投资银行、资产管理业务的专业人员从事直接投资业务；应当设立从事直接投资业务的子公司，由子公司进行直接投资，证券公司应以自有资金对直投子公司投资，金额不超过证券公司净资本的15%。