求助非公开发行保证金相关问题

liuke126

上市公司非公开发行股票事先确定发行对象的一般都需要缴纳保证金，但是请问一下该规定的根据在哪里啊？具体缴纳的比例是多少？非常感谢！

blac_k

查阅了一下相关法律法规，发现没有这方面规定。个人感觉这更多是一种行业惯例。
网上一篇文章中提到“由于配售机构数量有限，为了争取配售资格，业内已经出现了预先打入保证金等方法，甚至有公司在融资计划正式获批前，就要求投资者划入保证金。上述做法显然损害了投资者的利益，也给基金资产带来一定风险。而这应是监管部门要求规范的重点。”
附上链接：http://www.cnstock.com/newspaper/2006-06/20/content_1277736.htm

liuke126

blac_k 发表于 2014-11-15 00:02
查阅了一下相关法律法规，发现没有这方面规定。个人感觉这更多是一种行业惯例。
网上一篇文章中提到“由于 ...

有看到很多人讨论说证券公司认购定增应该按照最高比例缴纳保证金，而且口径比较统一，但是就是查不到根据，而且有个最好保证金比例百分之二十的规定，不知该比例是否是适用担保法的定金规则。

blac_k

liuke126 发表于 2014-11-15 00:58
有看到很多人讨论说证券公司认购定增应该按照最高比例缴纳保证金，而且口径比较统一，但是就是查不到根据 ...

这个保证金，从法律性质上来讲应该是定金性质的，应当符合定金最高不超过20%的规定

往哪走

没有明确规定，我们最近做的案例，有缴纳2%的，也有缴纳5%的，都可以

Mr_tragedy

liuke126 发表于 2014-11-15 00:58
有看到很多人讨论说证券公司认购定增应该按照最高比例缴纳保证金，而且口径比较统一，但是就是查不到根据 ...

这个不是最好20%，是发审委出了个规定说不能超过20%，另外还要求不能对公募基金收保证金
刚查过定增文件，正好碰上这个