网下配售对象问题

superhui1

判断：首发前持有发行人1%股权的公司甲，甲的董事持有A公司40%的股权，A公司的控股股东是乙（持有A公司51%股权），问乙可否作为首次公开发行网下配售对象。

klina

可以，5%以上股权的股东关联方才禁止。

superhui1

第十五条首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票：

（一）发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工；发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；

（二）主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工；主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；

（三）承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工；

（四）本条第（一）、（二）、（三）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；

（五）过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员；

（六）通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。本条第（二）、（三）项规定的禁止配售对象管理的公募基金不受前款规定的限制，但应符合中国证监会的有关规定。

klina

果然容易记混。。。谢谢楼主！

基督水

klina 发表于 2014-12-3 23:06
果然容易记混。。。谢谢楼主！

这个问题应该是啥？看第十五条的规定，应该可以配售啊？

superhui1

应该不可以，第一款规定发行人股东的董事重大影响的公司，这个公司的控股股东也不可以参与。
但是这样立法的原因不太明白，感觉关系离得很远了，为什么还不能参加配售

klina

基督水 发表于 2014-12-4 00:09
这个问题应该是啥？看第十五条的规定，应该可以配售啊？

同意六楼的看法。

fslhappy

可以配售，第一款是说发行人的董事能够施加重大影响的公司，不是发行人的股东的董事。。。

shuting1125

根据法条，应该是不可以参与网下配售的。

haodiouyang

可以吧，发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司。这个董监高应该是发行人的，因为和股东是并列的顿号关系。不是发行人股东的董监高。