上交所和深交所上市规则差异（多项选择题）

htscNO.1帅哥

以下说法正确的有：
（1）某沪市上市公司的董秘因故不能履行职责，在此期间公司没有聘请新的董秘，在某些特定情况下，3个月后，可以由该公司的总经理代行董秘职责；
（2）某沪市上市公司2009年1月4日上市，2010年2月，由于某些原因陷入财务危机，此时某机构投资者提出解救上市公司的方案并获得股东大会通过，则该公司的实际控制人可以将该上市公司的股份转让给该机构投资者（转让事项也通过股东大会通过）
（3）某深交所上市公司的股东甲连续持有该公司12%的股份达到100天，提出召开临时股东大会，则在该次临时股东大会通知发出时，甲应当将其所持有的该上市公司股份中的一部分（至少是上市公司股份的10%）申请锁定，锁定期至少到该次临时股东大会决议公告
（4）某深市上市公司，准备进行重大资产重组，则相关资产的评估报告的有效期是报告出具日至股东大会召开日不得超过1年



注：其实两个交易所的规则差异还有很多，刚才休息的时候正好想到这些，先贴出来了，欢迎大家继续补充（表述不严密的地方敬请指正）

oshistone

谢谢帅哥回来出题！
没有专门查证答案
先回答如下：
（1）错，记得是董事长代行董秘职责
（2）错，沪市交易所不允许此种情况，深市可以
（3）对
（4）错，资产评估报告的有效期通常为一年，是指从评估基准日起算，非报告出具日起算

无言

按上市公司重大资产重组管理办法的规定，2应该是对的。我理解深沪交易所都执行上述办法，2应该正确

王军

回复 3# 无言


    如果能将重大资产管理办法的那一条写出来,那样回答的方式就完美了

cherryzhang7606

1）某沪市上市公司的董秘因故不能履行职责，在此期间公司没有聘请新的董秘，在某些特定情况下，3个月后，可以由该公司的总经理代行董秘职责；
沪市是法定代表人， 深市是董事长
（2）某沪市上市公司2009年1月4日上市，2010年2月，由于某些原因陷入财务危机，此时某机构投资者提出解救上市公司的方案并获得股东大会通过，则该公司的实际控制人可以将该上市公司的股份转让给该机构投资者（转让事项也通过股东大会通过）
沪市不允许，深市允许
（3）某深交所上市公司的股东甲连续持有该公司12%的股份达到100天，提出召开临时股东大会，则在该次临时股东大会通知发出时，甲应当将其所持有的该上市公司股份中的一部分（至少是上市公司股份的10%）申请锁定，锁定期至少到该次临时股东大会决议公告
（4）某深市上市公司，准备进行重大资产重组，则相关资产的评估报告的有效期是报告出具日至股东大会召开日不得超过1年
应该是评估报告的基准日至股东大会召开日

王军

回复 5# cherryzhang7606

重大资产重组办法里,是基准日到协议签定日,继续讨论下

cherryzhang7606

某深交所上市公司的股东甲连续持有该公司12%的股份达到100天，提出召开临时股东大会，则在该次临时股东大会通知发出时，甲应当将其所持有的该上市公司股份中的一部分（至少是上市公司股份的10%）申请锁定，锁定期至少到该次临时股东大会决议公告
上交所和创业板是申请部分琐定, 深交所是全部琐定

chensidarkhorse

回复 6# 王军


沪市规则确实规定：
9.7。。。[url=]评估基准日距审议该交易事项的股东大会召开日不得超过一年。[/url]


深市规则规定：
9.7。。。[url=]评估基准日距协议签署日不得超过一年[/url]。

王军

回复 8# chensidarkhorse


    如果能将相关法规那一条,指引出来,那就完美了

oshistone

确实如8楼所言
沪市要求的评估报告是自基准日至股东大会召开日不超过一年
深市包括创业板要求的是自评估基准日至协议签署日不得超过一年

值得指出的是，修改前的沪市规则也是基准日至协议签署日，修改后相当于增加了协议签署时间的可选时间