[已解决]求问新三板券商律师和会计师，能不能同一个人签

pigkingy

求问一个问题，假如一个保代，有律师证和CPA，是项目负责人，那么他是否可以同时签财务部分和法律部分？
有没有实际障碍？

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小诺里奇

2015-1-10 13:37:32

不可以，NEEQ要求CPA、律师、行业分析师必须分别由专职组员担任，项目负责人只能兼其中一个。

《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》规定：
第七条 项目小组应由主办券商内部人员组成，其成员须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名。
第八条 主办券商应在项目小组中指定一名负责人，对项目负全面责任，项目小组负责人应具备下列条件之一：
（一）参与两个以上推荐挂牌项目，且负责财务会计事项、法律事项或相关行业事项的尽职调查工作；
（二）具有三年以上投资银行从业经历，且具有主持境内外首次公开发行股票或者上市公司发行新股、可转换公司债券的主承销项目经历。

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小诺里奇

不可以，NEEQ要求CPA、律师、行业分析师必须分别由专职组员担任，项目负责人只能兼其中一个。

《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》规定：
第七条 项目小组应由主办券商内部人员组成，其成员须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名。
第八条 主办券商应在项目小组中指定一名负责人，对项目负全面责任，项目小组负责人应具备下列条件之一：
（一）参与两个以上推荐挂牌项目，且负责财务会计事项、法律事项或相关行业事项的尽职调查工作；
（二）具有三年以上投资银行从业经历，且具有主持境内外首次公开发行股票或者上市公司发行新股、可转换公司债券的主承销项目经历。

nanban2006

不行。
退一步说，保代拿的是律师执业证么，估计也就是个法律职业资格证吧，两者很不一样

金陵一粟-1

nanban2006 发表于 2015-1-10 17:15
不行。
退一步说，保代拿的是律师执业证么，估计也就是个法律职业资格证吧，两者很不一样

本来就是要求的法律职业资格，非律师执业证书

zhongruifan

这个是不行的！

安安C

企业必须聘请律师事务所作为专项顾问，保代持有律师证，即便是律师执行证，也不可作为律师签署法律意见书

安安C

中介机构之间必须相互独立，不可能存在一个人可以同时签署三家机构的文件的情况

suhom

最好打电话问下股转公司，按道理最少得有三个人，望告知结果

紫色幽兰

我同意2楼的说法，这能够保证机构之间的相互独立性。

stevetomas

不行，挂牌过程中必须有独立的券商、会所、律所介入调查，目的就是为了防止信息披露不真实、不全面。如果一家可以做，那券商一家就完全可以把这些事情搞定了。要求多方参与相当于是有个有效的监督和制约。