对“大华技术”实际控制人个人借款金额较大的一些想法

badloans

拟上市主体实际控制人、控股股东借大笔资金增资拟上市主体，会不会存在问题？
控股股东、实际控制人增资大华技术时增资款主要是借款得来的，这些借款金额太大，总需要还，拿什么还？拟上市公司以后年度分红？那通过以后年度分红还借款，首先公司盈利多，其次分红比例要大。用转让拟上市公司股份偿还，大股东、实际控制人要锁3年!怎么解决，怎么保证大股东，实际控制人不会掏空上市公司？首次公开发行股票并上市管理办法没有对这方面的问题作出说明，但其中有一条要求，拟上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方所持有的拟上市公司股份不得有重大权属纠纷，那可能潜在的权属纠纷会不会影响大。
大华技术招股说明书61页中有简要地披露到：
通过转让大华数字、晶图微芯资产，实际控制人傅利泉和陈爱玲可以获得偿还历次投资借款的资金发行人的实际控制人傅利泉和陈爱玲主要通过借款的方式进行投资，尚有大量借款尚未偿还。本次资产转让后，傅利泉和陈爱玲将可以获得足额的资金用于偿还借款。从而有利于避免大股东占用发行人资金等情况的发生。”
同时，大华实际控制人个人负债很大，具体见招股说明书。

招股说明书解决方式：

傅利泉、陈爱玲承诺，截至2007 年12 月20 日，除上述欠款尚未偿还外，再无其他债务或偿债的法律责任。对上述债务傅利泉、陈爱玲承诺完全有能力偿还，并出具书面承诺保证绝不会因该等负债导致公司受到任何负面影响。具体措施为：
其一，“保证无论何种情形，承诺人均不将所拥有的浙江大华技术股份有限公司的股权为任何人或任何事项设置抵押、质押担保，不向任何人转让所持有的浙江大华技术股份有限公司股权”、“自愿以拥有浙江大华数字科技有限公司、浙江大华控股有限公司的收益，或股权的变现收入作为还款的保证”。

那到底通过承诺的方式能解决吗？还不起债，被起诉，法院强制执行，与证监会实际控制人股权锁3年，哪个法律权利大呢？

欢迎大家讨论:)

天空

如果控股股东（法人）是以长期债务形式融资所得资金投资应该是可以的吧！ 期限较短的借款作为股权投资应该不行，自然人融资投资到发行人，恐怕是不行的吧！

lijun0755

根据IPO管理办法，实际控制人不到有巨额到期债务，这本身就是对实际控制人通过借贷形式增资扩股的限制。
所以，债务偿还渠道和方式将被重点关注。大华的实际控制人应当提供足够证据让证监会确信其偿债能力。转让大华数字、晶图微芯资产，该类资产是否能及时变现，以及是否能和还债期限相衔接，以规避可能的追债涉诉风险。

shengwang1

应该没有影响吧，IPO管理办法中只是要求股东持有发行人的股份不得存在重大权属纠纷。

而大华的控制人承诺不以拥有的股份做抵押，应该是没有问题的

草木灰

第一百四十七条　有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：

　　（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

　　（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；

　　（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；

　　（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；

　　（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。

　　公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。

　　董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。

实际上严格追究是违反了公司法的……

wf_linda

公司法是禁止“大量债务到期未清偿”，可大华的实际控制人是“负有大量债务，但债务尚未到期”，是有潜在风险。

草木灰

借款合同没看到，不知道怎么算债期，也不知道利息怎么算啊……

shengwang1

一、到期没偿还和有大量债务是很大不同的。

二、保荐人已就债务问题进行了解释，控制人有能力独自还款，所以认为这并不违北法律。

yyq040707gyq

从法规上看，应该是没文件禁止的。给会里一个解释应该是不影响发行的。

jayyou

不论如何 通过 说明可以解释清楚 而且被认可了