以下属于证监会行政处罚的是（）

keepmoving

不定向选择
以下属于证监会行政处罚的是（）

A、对ST证券公司出具警示函

B、对KL市公司董事长GZJ终身市场紧入

C、对当年首发上市业绩下滑20%的BT上市公司法定代表人警告

D、对某违规上市公司独董LJH罚款5万

E、撤消某证券公司投行人员SB从业资格

F、认定某央企董事长XX（副部级）为不适当人选。

据《行政处罚法》第八条规定行政处罚有七种：(一)警告、（二）罚款、（三）没收违法所得、没收非法财物、（四）责令停产停业、（五）暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照、（六）行政拘留（七）法律、行政法规规定的其他行政处罚。

问题：个人倾向于选CD,   但是许多人选E，我觉得从业资格和行政处罚里面表述的许可证是两码事，不知道这样的理解对否？

zguoqing

律师资格、会计师资格是执照，因为两者都有法律层面的依据（CPA法和律师法），所以是法定的行政许可项目。

证券从业资格是一项法定行政许可吗？ 不清楚。不过，《证券法》的法律责任章节有以下“表述情节严重的。，。。撤销责任人员的从业资格”，所以也可能是一项行政处罚。

毕竟证监会的监管措施中无撤销资格这一项目。

cherryzhang7606

应该没有E，我选择CD

haizhong

回复 1# keepmoving


    bcde

投行

cde，市场禁入不算行政处罚、但撤销从业资格算，详见证监会对张野的行政处罚决定和市场禁入决定书，是分开的，其中行政处罚决定书包括撤销从业资格和没收非法所得并罚款，而市场禁入决定书是单独的“ 根据上述违法违规行为及当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券投资基金法》第九十七条，《证券法》第一百九十九条，我会已对张野作出了行政处罚决定。同时，鉴于张野的违法违规行为性质恶劣，情节严重，依据《证券法》第二百三十三条，《证券市场禁入规定》第三、四、五条的规定，我会决定：认定张野为市场禁入者，自我会宣布决定之日起，终身不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。”

王军

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施。
被采取证券市场禁入措施者因同一违法行为同时被认定有罪或者进行行政处罚的，如果对其所作有罪认定或行政处罚决定被依法撤销或者变更，并因此影响证券市场禁入措施的事实基础或者合法性、适当性的，依法撤销或者变更证券市场禁入措施。

zjjmylover

保荐业务管理办法：第六十六条 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
由上知，
以下属于证监会行政处罚的是（）

A、对ST证券公司出具警示函【证监会的监管措施，非行政处罚】

B、对KL市公司董事长GZJ终身市场紧入【证监会的监管措施，非行政处罚】

C、对当年首发上市业绩下滑20%的BT上市公司法定代表人警告【是行政处罚】

D、对某违规上市公司独董LJH罚款5万【是行政处罚】

E、撤消某证券公司投行人员SB从业资格【是行政处罚】

F、认定某央企董事长XX（副部级）为不适当人选。【证监会的监管措施，非行政处罚】

benben

《证券发行与承销管理办法》
第六十一条  发行人、证券公司、证券服务机构、询价对象及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、行政法规或者本办法规定，中国证监会可以责令其整改，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、重点关注、出示警示函、责令公开说明、认定为不适当人选、市场禁入等监管措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。中国证券业协会应当根据自律规则对有关单位和个人采取自律惩戒措施。

精神家园

区分六类监管措施：监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人员、市场禁入和六类行政处罚：警告、罚款、没收违法所得、没收非法财物、责令停产停业、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照，行政拘留