[已解决]挂牌之后发现有代持股的问题

zbyilang · 发表于 2015-4-17 15:42:56

求助：

我们做了一个新三板项目，挂牌之后才发现该企业有代持股的问题。现在出现原隐名股东与挂牌股东发生纠纷，这种情况不知道怎么处理，请有遇到类似的案例的或者IPO案例的同行指点迷津，谢谢。

另关于信息披露不实的问题，证监会是否会处罚，怎么处罚？谢谢！

最佳答案

沸沸沸

2015-4-21 08:49:30

所谓尽职调查，是发现事实的过程，如果代持安排是口头的，或者股东根本就打算隐瞒，尽职调查过程中也仔细核查了登记资料及进账单，对股东进行了访谈，要求股东出具了个人书面确认、公司相关资料也未出现过隐名股东痕迹等，那么至少可以作为抗辩理由了。

么么茶 · 发表于 2015-4-17 16:10:07

律师券商尽调有问题啊！至少尽职调查不充分。至于是否处罚看股转公司了，估计已近挂牌的公司会出现这种情况，但是感觉大股东会为了自己公司的影响会私下搞定吧！不过也难说。（抱歉，帮不了你）

liang888 · 发表于 2015-4-19 01:08:23

現在最好的辦法是讓公司去和隱名股東、掛牌股東協調平息下來，告訴他們如果事情發展下去對誰都不會有好處。
至於中介機構的處罰，如果窮盡了手段仍然無法查到當時有代持的，股轉系統一般不會追究，但中介機構要舉證證明自己窮盡了手段。

许良辉 · 发表于 2015-4-21 03:30:52

大事化小小事化了，然后显名股东与隐名股东协议转让股份，如0.01元/股。
吵来吵去对谁都不好。

沸沸沸 · 发表于 2015-4-21 08:49:30

所谓尽职调查，是发现事实的过程，如果代持安排是口头的，或者股东根本就打算隐瞒，尽职调查过程中也仔细核查了登记资料及进账单，对股东进行了访谈，要求股东出具了个人书面确认、公司相关资料也未出现过隐名股东痕迹等，那么至少可以作为抗辩理由了。

小白龙检察长 · 发表于 2015-4-25 12:32:18

真的好危险，好好协商

qktt · 发表于 2015-5-6 12:06:12

一般情况下，核查了当时股东出资的协议、出资凭证、税收凭证（若有）及相关三会文件，工商信息，股东出具了声明确认无代持，那么中介机构就已经做到了尽职

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