证券经营机构业务法律法规自律规则汇编（河北证监局编）

秋云飞

第一部分法律法规
中华人民共和国证券法
（全国人民代表大会常务委员会中华人民共和国主席令第四十三号1998年12月29
日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，根据2013年6月29日第十二届全
国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部
法律的决定》第二次修正，2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次
会议通过）...................................................................16
中华人民共和国公司法
（全国人民代表大会常务委员会中华人民共和国主席令第八号1993年12月29日
第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2013年12月28日第十二届全国人
民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国海洋环境保护法〉等七部法
律的决定》修正）.............................................................58
中华人民共和国证券投资基金法
（全国人民代表大会常务委员会中华人民共和国主席令第七十一号2003年10月28
日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过2012年12月28日第十一届全国
人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，2013年6月1日施行）................96
中华人民共和国反洗钱法
（全国人民代表大会常务委员会中华人民共和国主席令第五十六号2006年10月31日
第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过，2007年1月1日施行）......127
期货交易管理条例
（2007年3月6日中华人民共和国国务院令第489号发布，2012年10月24日国务院
令第627号修订，2012年12月1日施行）......................................134
2
证券公司监督管理条例
（国务院令第653号，2014年7月9日发布，2014年7月29日修订施行）……..157
国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见
（国发〔2014〕17号，2014年5月9日发）................................178
国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护
工作的意见
（国办发〔2013〕110号，2013年12月25日发布施行）......................185
国务院关于开展优先股试点的指导意见
（国发〔2013〕46 号，2013年11 月30 日发布）……………………….192
中华人民共和国刑法修正案（六）（节选）
（2006年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过）.196
中华人民共和国刑法修正案（七）（节选）
（2009年2月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第七次会议通过）...198
证券公司风险处置条例
（国务院令第523号，2008年4月23日施行） .............................199
股票发行与交易管理暂行条例
（国务院令第112号，1993年4月22日施行） .............................211
中华人民共和国信托法
（2001年4月28日第九界全国人民代表大会常务委员会第二十一次会议通
过，自2001 年10 月1 日起施）………………………………….………………231
第二部分 机构管理
第一章 公司及分支机构设立变更
证券公司分支机构监管规定
（证监会公告〔2013〕17号，2013年3月15日发布并施行）.................242
证券公司设立子公司试行规定
（证监机构字〔2007〕345号，2007年12月28日，2012年10月16日《关于修改〈证
3
券公司设立子公司试行规定〉的决定》证监会公告〔2012〕27号修正）.............246
关于加强上市证券公司监管的规定
（证监会公告〔2010〕20号，2010年6月30日修订并施行）.................251
外资参股证券公司设立规则
（证监会令第86号，2012年10月11日修订并施行） .......................255
第二章公司治理与内部控制
证券公司治理准则
（证监会公告〔2012〕41号，2003年12月15日发布，2012年12月11日修订，2013
年1月1日起施行）..........................................................262
证券公司内部控制指引
（证监机构字〔2003〕260号，2003年12月15日发布施行）................2755
证券公司合规管理试行规定
（证监会公告〔2008〕30号，2008年7月14日发布，2008年8月1日施行）.....295
证券公司合规管理有效性评估指引
（中证协发〔2012〕027号，2012年2月10日实施）........................300
证券公司分类监管规定
（证监会公告〔2010〕17 号，2010年5月14日实施）.......................465
证券公司信息隔离墙制度指引
（中证协发〔2010〕203号，2010年12月29日发布，2011年1月1日施行）.....475
第三章人员管理
证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法
（证监会令第88 号，2006 年11 月30 日发布，2012 年10 月19 日修订并施
行）........................................................................481
证券业从业人员资格管理办法
（证监会令第14号，2002年12月16日发布，2003年2月1日施行）....495
证券业从业人员资格管理实施细则（试行）
4
（中证协第14 号，2003年6月25 日发布，2003 年7 月1 日实施）....499
证券市场禁入规定
（证监会令第33号，2006年6月7日发布，2006年7月10日施行）…..505
证券经纪人管理暂行规定
（证监会公告〔2009〕02号，2009年3月13日发布，2009年4月13日施行）…….508
证券经纪人执业规范（试行）
（中证协发〔2009〕58号，2009年4月12日发布施行）......................515
证券业从业人员执业行为准则
（中证协，2009年1月19日发布实施）....................................520
证券投资基金销售人员执业守则
（中基协发〔2012〕15号，2012年11月20日修订并实施）...................523
第四章 证券公司风险管理
证券公司风险控制指标管理办法
（证监会令 第55号，2008年6月24发布，2008年12月1日实施）...........529
关于修改《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》的决定
（证监会公告〔2012〕36号，2008年6月24日发布，2012年4月11日修订，2012
年11月16日再次修订并施行）................................................538
关于调整证券公司净资本计算标准的规定
（证监会公告〔2012〕37 号，2008 年6 月24 日发布，2012 年11 月16 日修
订并施行）.................................................................546
证券公司风险控制指标动态监控系统指引（试行）
（中证协发〔2009〕25 号，自2009 年2 月5 日施行）…………………554
证券公司流动性风险管理指引
（中证协发〔2014〕36号，2014年2月25日发布，2014年3月1日施行）…………..558
5
证券公司全面风险管理规范
（中证协发〔2014〕36号，2014年2月25日发布，2014年3月1日施行） .......573
证券公司压力测试指引（试行）
（中证协发〔2011〕46号，2011年3月23日实施）..........................577
第五章财务与信息披露
证券公司年度报告内容与格式准则
（证监会公告〔2013〕41号，2002年12月27日发布，2008年1月14日修订,2013
年11月20日再次修订，2014年1月1日起施行）...............................582
证券公司次级债管理规定
（证监会公告〔2012〕51号，2012年12月27日发布并施行）................609
关于证券公司信息公示有关事项的通知
（证监机构字〔2006〕71号，2006年4月20日发布并施行）.................615
第六章信息技术管理
证券期货业信息安全保障管理办法
（证监会令第82号，2012年9月24日发布，2012年11月1日施行）.........617
证券期货业网络与信息安全事件应急预案
（证监办发〔2009〕70号，2009年7月30日发布施行）.....................623
证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法
（证监会公告〔2012〕46号，2012年12月24日发布，2013年2月1日施行）....650
证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）
（中证协，2008年9月3日发布施行）.....................................660
证券公司证券营业部信息技术指引
（中证协发〔2012〕228号， 2012年12月3日修订并施行）.................667
证券期货业信息系统安全等级保护基本要求（试行）
（证监会公告〔2011〕38号，2011年12月22日发布施行）..................674
证券期货业信息系统安全等级保护测评要求（试行）
6
（证监会公告〔2011〕39号，2011年12月22日发布施行）..................771
证券期货经营机构信息系统备份能力标准
（证监会公告〔2011〕10号，2011年4月14日发布施行）...................977
证券期货行业信息系统运维管理规范
（证监会公告〔2013〕7号，2013年1月31日发布施行）....................984
关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定
（证监会公告〔2013〕30号，2013年7月18日发布施行）..................1007
证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管技术指引
（证监信息字〔2007〕10号，2007年11月15日发布施行）.................1010
证券公司集中交易安全管理技术指引
（中证协，2006年8月1日发布施行）....................................1015
证券公司网上证券信息系统技术指引
（中证协，2009年6月23日发布施行）...................................1031
第三部分
第一章经纪业务
关于加强证券经纪业务管理的规定
（证监会公告〔2010〕11号，2010年4月1日发布，2010年5月1日起施行）
...........................................................................1041
关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知
（证监发〔2007〕69号，2007年5月11日发布施行）......................1047
关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知
（机构部部函〔2007〕194号，2007年5月23日发布施行）.................1052
创业板市场投资者适当性管理暂行规定
（证监会公告〔2009〕14号，2009年6月30日发布，2009年7月15日施行）...1056
证券公司投资者适当性制度指引
（中证协发〔2012〕248号，2012年12月30日发布施行）..................1058
7
证券公司开立客户账户规范
（中证协发〔2013〕38号，2013年3月15日发布施行）....................1067
证券账户管理规则
（中登公司，2013年3月25日修订，2013年4月1日施行）................1072
中国证券登记结算有限责任公司证券账户非现场开户实施暂行办法
（中登公司，2013年3月25日发布施行）.................................1084
关于开通12386热线的公告
（证监会公告〔2013〕35号，2013年8月28日发布施行）..................1088
客户交易结算资金管理办法
（证监会令第3号，2001年5月16日发布，2002年1月1日施行）..........1090
关于修改《证券登记结算管理办法》的决定
（证监会令第65号，2009年11月20日发布，2009年12月21日起施行） ..1098
关于证券市场交易结算资金监控系统有关事项的公告
（证监会公告〔2010〕6号，2010年2月23日发布施行）...................1115
证券结算保证金管理办法
（中登公司，2012年11月12日发布，2013年1月3日施行）...............1117
证券期货业反洗钱工作实施办法
（证监会令第68号，2010年9月1日发布，2010年10月1日起施行）.......1124
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
（中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券业监督管理委员会、
中国保险业监督管理委员会令〔2007〕第2 号，2007 年6 月21 日发布，2007
年8 月1 日起施行）......................................................1128
证券公司反洗钱工作指引
（中证协令〔2014〕第72号，2014年4月28日修订并实施） ...............1137
中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法
（证监会令第45号，2007年5月18日发布施行） .........................1144
8
关于修改《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》的决定
（证监会令第71号，2011年5月23日发布，自2011年10月1日起施行）...1147
证券投资者保护基金管理办法
（证监会令第27号，2005年6月30日发布，自2005年7月1日起施行）....1154
关于进一步完善证券公司缴纳证券投资者保护基金有关事项的补充规定
（证监会公告〔2013〕22号，2013年4月2日发布施行）...................1159
关于证券公司缴纳证券投资者保护基金有关事项的补充规定
（证监会公告〔2009〕25号，2009年9月9日发布施行）...................1160
上海证券交易所交易规则
（上海证券交易所，2013年10月18日修订，2013年12月9日施行）........1161
上海证券交易所退市整理期业务实施细则
（上证发〔2013〕26号，2013年12月27日发布，2013年12月28日施行）..1181
上海证券交易所债券交易实施细则
（上证发〔2014〕2号，2014年1月2日修订并施行）......................1185
深圳证券交易所交易规则
（深证会〔2013〕135号，2013年11月30日修订并施行）..................1189
深圳证券交易所债券交易实施细则
（深圳证券交易所，2012年11月29日修订，2012年12月10日施行）.......1212
深圳证券交易所退市整理期业务特别规定
（深证上〔2012〕422号，2012年12月16日发布施行）....................1220
第二章证券投资咨询业务
证券、期货投资咨询管理暂行办法
（证委发〔1997〕96号，1997年12月25日发布，1998年4月1日施行）....1225
关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知
（证监机构字〔2001〕207号，2001年10月11日发布施行）................1233
证券投资顾问业务暂行规定
9
（证监会公告〔2010〕27号，2010年10月12日发布，2011年1月1日施行） 1237
关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定
（证监会公告〔2012〕40号，2012年12月5日发布，2013年1月1日施行）....1242
发布证券研究报告暂行规定
（证监会公告〔2010〕28号，2010年10月12日发布，2011年1月1日施行）...1245
发布证券研究报告执业规范
（中证协发〔2012〕138号，2012年6月19日发布，2012年9月1日施行）.....1249
证券分析师执业行为准则
（中证协发〔2012〕139号，2012年6月19日发布，2012年9月1日施行）.....1255
关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知
（证监发〔2006〕104号，2006年9月15日发布施行）.....................1258
关于加强证券期货信息传播管理的若干规定
（证监〔1997〕17号，1997年12月12日发布，1998年4月1日施行）…………1260
关于加强报刊传播证券期货信息管理工作的若干规定
（新出联〔2010〕17号，2010年12月17日发布，2011年2月1日施行）.1263
第三章资产管理业务
证券公司客户资产管理业务管理办法
（证监会令第93号，2013年6月26日发布施行） ........................12678
证券公司集合资产管理业务实施细则
（证监会公告〔2013〕28号，2013年6月26日修订并施行）...............12789
证券公司定向资产管理业务实施细则
（证监会公告〔2012〕30号，2012年10月18日发布施行）.................1291
证券公司客户资产管理业务规范
（中证协发〔2012〕206号，2012年10月19日发布施行）..................1301
关于规范证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关
专业服务的通知
10
（中证协发〔2013〕104号，2013年6月7日发布施行）....................1363
关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知
（中证协发〔2013〕124号，2013年7月19日发布施行）...................1365
资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定
（证监会公告〔2013〕10号，2013年2月18日发布，2013年6月1日施行）.1368
证券公司私募产品备案管理办法
（中证协发〔2013〕36号，2013年3月15日发布施行）....................1372
银行间债券市场债券交易自律规则
（中国银行间市场交易商协会公告〔2014〕5号，2014年4月28日修订并施行） 1377
证券公司资产证券化业务管理规定
（证监会公告〔2013〕16号，2013年3月15日发布施行）..................1389
第四章证券自营业务
关于修改《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》的决定
（证监会公告〔2012〕35号，2012年11月16日发布施行）.................1399
证券公司证券自营业务指引
（证监机构字〔2005〕126号，2005年11月11日发布施行）................1402
证券公司参与股指期货、国债期货交易指引
（证监会公告〔2013〕34号，2013年8月21日发布施行）..................1407
证券公司直接投资业务规范
（中证协发〔2014〕3号，2014年1月3日发布施行）......................1411
第五章投资银行业务
证券发行与承销管理办法
（证监会令第98号，2014年3月21日修订并施行） .......................1419
证券发行上市保荐业务管理办法
（证监会令第63号，2009年5月13日发布，2009年6月14日施行）........1430
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定
11
（证监会公告〔2014〕11号，2014年3月21日发布施行）..................1450
中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见
（证监会公告〔2013〕42号，2013年11月30日发布施行）.................1453
首次公开发行股票网下投资者备案管理细则
（中证协，2014年5月9日发布施行）....................................1460
首次公开发行股票配售细则
（中证协，2014年5月9日发布施行）....................................1477
首次公开发行股票承销业务规范
（中证协，2014年5月9日修订并施行）..................................1488
公司债券发行试点办法
（证监会令第49号，2007年8月14日发布施行） .........................1502
优先股试点管理办法
（证监会令第97号，2014年3月21日发布施行） .........................1508
非上市公众公司监督管理办法
（证监会令第96号，2013年12月26日修订并施行） ......................1521
全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法
（证监会令第89号，2013年1月31日发布施行） .........................1531
证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法
（中证协发〔2012〕120号，2012年5月23日发布施行）...................1538
上市公司证券发行管理办法
（证监会令第30号，2006年5月6日发布，2006年5月8日施行）..........1543
首次公开发行股票并上市管理办法
（证监会令第32号，2006年5月17日发布，2006年5月18日施行）........1557
首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法
（证监会令第61号，2009年3月31日发布，2009年5月1日施行）.........1567
中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法
（证监会令第62号，2009年5月13日发布，2009年6月14日施行）........1575
上市公司收购管理办法
（证监会令第77号，2012年2月14日修订，2012年3月15日施行）........1583
上市公司重大资产重组管理办法
（证监会令第73号，2011年8月1日发布，2011年9月1日施行）..........1610
上市公司并购重组财务顾问业务管理办法
（证监会令第54号，2008年6月3日发布，2008年8月4日施行）..........1625
证券发行上市保荐业务工作底稿指引
（证监会公告〔2009〕5号，2009年3月27日，2009年4月1日施行） ......1639
关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见
（证监会公告〔2012〕4号，2012年3月15日发布施行）...................1660
第六章信用交易业务
证券公司融资融券业务管理办法
（证监会公告〔2011〕31号，2011年10月26日修订并施行）...............1662
证券公司融资融券业务内部控制指引
（证监会公告〔2011〕32号，2011年10月26日修订并施行）...............1672
转融通业务监督管理试行办法
（证监会令第75号，2011年10月26日发布施行） ........................1677
约定购回式证券交易及登记结算业务办法
（上证会字〔2012〕252号，2012年12月10日发布施行）..................1685
约定购回式证券交易及登记结算业务办法
（深证会〔2012〕146号，2012年12月10日发布施行）....................1705
股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）
（上证会字〔2013〕55号，2013年5月24日发布施行）....................1725
股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）
13
（深证会〔2013〕44号，2013年5月24日发布施行）......................1758
质押式报价回购交易及登记结算业务办法
（上证交字〔2013〕25号， 2013年3月28日发布施行）...................1782
质押式报价回购交易及登记结算业务办法
（深证会〔2013〕35号，2013年3月29日发布施行）......................1804
上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）
（上证交字〔2012〕129号，2012年8月27日发布施行）...................1828
深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）
（深证会〔2012〕125号，2012年8月27日发布施行）.....................1840
中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则
（中登公司，2011年12月12日发布施行） ...............................1852
中国证券登记结算有限责任公司担保品管理业务实施细则
（中登公司，2012年8月27日发布施行）.................................1863
中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）
（证金公司，2012年8月27日发布施行）.................................1870
第七章基金及代销金融产品
证券公司代销金融产品管理规定
（证监会公告〔2012〕34号，2012年11月12日发布施行）.................1884
证券投资基金销售管理办法
（证监会令第91号，2013年3月15日修订，2013年6月1日施行）.........1888
开放式证券投资基金销售费用管理规定
（证监会公告〔2013〕26号，2013年6月6日发布，2013年8月1日施行）.....1911
证券投资基金销售结算资金管理暂行规定
（证监会公告〔2011〕26号，2011年9月23日发布，2011年10月1日施行）...1915
证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定
（证监会公告〔2013〕18号，2013年3月15日发布施行）..................1921
14
关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定
（证监会公告〔2008〕2号，2008年1月21日发布施行）...................1925
证券投资基金托管业务管理办法
（证监会令第92号，2013年4月2日发布施行） ..........................1928
非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定
（证监会公告〔2013〕15号，2013年3月15日修订，2013年6月1日施行）....1938
私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）
（中基协发〔2014〕1号，2014年1月17日发布，2014年2月7日施行）....1942
上海证券交易所开放式基金业务管理办法
（上证发〔2014〕1号，2014年1月2日发布施行）………………………………1947
第八章创新业务
关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）
（证监会公告〔2012〕20号，2012年8月23日发布施行）..................1952
证券公司参与区域性股权交易市场业务规范
（中证协发〔2013〕17号，2013年2月7日发布施行） ....................1957
证券公司金融衍生品柜台交易业务规范
（2013年3 月14 日常务理事会第11 次通讯会议审议通过，2013 年3 月15
日发布）..................................................................1968
证券公司柜台交易业务规范
（中证协发〔2012〕244号，2012年12月21日发布施行）..................1972
证券公司金融衍生品备案指引（试行）
（市场监测发〔2013〕21号，2013年8月20日发布）......................1975
证券公司创新业务（产品）专业评价工作指引
（中证协发〔2013〕138号，2013年8月13日发布施行）...................1987
第九章其他
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证券期货市场诚信监督管理暂行办法
（证监会令第80号，2012年7月25日发布，2012年9月1日施行）.........1995
关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知
（国办发〔2006〕99号，2006年12月12日发布施行）.....................2003
关于整治非法证券活动有关问题的通知
（证监发〔2008〕1号，2008年1月2日发布施行）........................2006
中国证券业协会会员单位参与整治利用网络等媒体从事非法证券活动工作指引
（中证协发〔2012〕230号，2012年12月4日发布施行）...................2010

chyb2012

谢谢楼主分享！

swufe117

谢谢分享太辛苦了

xanxus1013

太牛了~~！！！

qs168

谢谢奉献！

david0405

感谢楼主的辛勤劳动和慷慨分享！

老太太抹口红

谢谢分享太辛苦了

citrus2001

深圳局、辽宁局都有

jiangjiangjiang

有word版本的吗？

jiangjiangjiang

8楼的，能把深圳局、辽宁局的发一个吗？jiangha@wo.cn