关于投资价值研究报告！

Constance · 发表于 2015-5-9 11:44:59

2013年11月的一道考题，关于投资价值研究报告的，另外三个选项都是对的。其中有一个是：

担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告；

请问上述选项该选吗？法规出处来自于协会2012年发布的《发布证券研究报告执业规范》，谢谢各位大牛指教！

第二十条证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循下列静默期安排：

　　(一)担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告；

　　(二)担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起10日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告；

　　(三)担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告。

chch · 发表于 2015-5-9 14:46:56

选择。。。。。。

Constance · 发表于 2015-5-9 14:52:13

chch 发表于 2015-5-9 14:46
选择。。。。。。

要选的对吧

shuting1125 · 发表于 2015-5-11 22:20:07

这个选项是对的，请参见《发布证券研究报告执业规范》第二十条。

Constance · 发表于 2015-5-11 22:26:29

shuting1125 发表于 2015-5-11 22:20
这个选项是对的，请参见《发布证券研究报告执业规范》第二十条。

谢谢~ 了解了

sky2865513 · 发表于 2015-5-12 08:08:29

感谢楼主，我一直找不到法规依据，只是记得以前见到过40天静默期

Constance · 发表于 2015-5-12 16:50:32

shuting1125 发表于 2015-5-11 22:20
这个选项是对的，请参见《发布证券研究报告执业规范》第二十条。

再请教下, 这个40天静默期不得发布是指公开发布对吧?

coolmuzi1188 · 发表于 2015-5-31 23:04:53

谢谢~ 学习了

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