证券公司的系列题目(上市证券公司)

王军

以下关于上市证券公司的表述正确的是:
一, 证券公司首次公开发行并上市需要提供的申报材料包括监管意见书在内的相关申请审核材料。IPO和再融资行为涉及变更持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的，还应当同时报送相关股东资格的审核材料。
二,上市证券公司应当根据《证券公司监督管理条例》有关规定在章程中规定:股东之间只能按出资行使表决权,不能约定
三,未获批准股东持股6%,则该股东在改正前响应的1%股份没有表决权,只能具有5%的表决权
四,上市公司证券公司按证券公司年度报告内容与格式准则》等规定编制对外披露的年度报告应该早于监管报告披露
五,上市证券公司在向监管部门报送综合监管报表的同时，应当以临时报告的形式公开披露公司月度经营情况主要财务信息，包括当期营业收入、当期净利润、期末净资产等数据，以及公司认为应当披露的其他财务信息,上市证券公司有控股证券子公司的，应当同时披露证券子公司相关数据及审计的合并报表信息
六,上市证券公司拟开展新业务或者经营创新业务的在取得股东大会等机构决议通过前应该取得证监会的核准
七,上市证券公司应当在中期报告、年度报告中披露监管部门对公司的分类结果，其中在中期报告中披露其当年分类结果，在年度报告中披露其近三年的分类结果。
对相关证券公司的监管措施包括:

一,公司被限制业务

二责令暂停部分业务

三,停止批准新业务

三停止批准增设、收购营业性分支机构，限制分红

四限制向高管、董事、监事支付报酬、提供福利

五撤销业务许可

六责令控股股东转让股权或者限制股东权利

aiwasg

回复 1# 王军


1、对2、对
3、对
4、对
5、错，不用披露子公司合并
6、错，先股东大会，再核准
6、对
7、对

oshistone

1、对
2、错，如果出现3的情况，该等股份不具有表决权
3、错，应是6%全部不具有表决权
4、对
5、错，可不披露合并报表数据；无须审计
6、错，股东大会之后报批
7、对

第二题：全属于监管措施

ralf

同意oshistone 答案，好题

王军

四,上市公司证券公司按证券公司年度报告内容与格式准则》等规定编制对外披露的年度报告应该早于监管报告披露
上市证券公司应当根据我会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》等规定编制上市公司年报，同时上市证券公司还应根据《证券公司年度报告内容与格式准则》等规定编制证券公司监管年报
五,上市证券公司在向监管部门报送综合监管报表的同时，应当以临时报告的形式公开披露公司月度经营情况主要财务信息，包括当期营业收入、当期净利润、期末净资产等数据，以及公司认为应当披露的其他财务信息,上市证券公司有控股证券子公司的，应当同时披露证券子公司相关数据及审计的合并报表信息
市证券公司在向监管部门报送综合监管报表的同时，应当以临时公告的形式在交易所网站公开披露公司月度经营情况主要财务信息

newwushuang

同意2楼的，2 3 应该是对的。楼主该公布正确答案和解析啦

今年必过

同意2楼的，2 3 应该是对的。楼主该公布正确答案和解析啦
newwushuang 发表于 2010-11-23 14:03

楼主，3 你没有回答啊

《证券公司监督管理条例》任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

这个“相应股权”是多出来的1%么？我认为是全部的6%。
因证监会对证券公司5%以上股权的股东实施行政许可，如果不够资格，不允许持股超过5%。
如果允许所有违规股东以5%的比例投票，事实上对很多股权分散的券商都可以产生重大影响。

王军

是全部的6%
有个关于证券公司分公司，子公司经营管理的规定