再融资

孤城

上市公司甲的董事于2009年6月受到证监会的出具警示函的惩罚，甲公司于2010年8月申请配股，是否存在实质性障碍？

warwickqiang

不存在。属于公开谴责吧应该。而且十二个月前了

wfon

存在障碍。上市公司董监高最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚不允许发行新股。

warwickqiang

出具警示函属于行政处罚么？行政处罚包括的内容和公开谴责包括的内容，麻烦谁能发下呢。

mytruth

出具警示函属于监管措施的一种，不属于行政处罚。

njren88

不存在实质性障碍，出具警示函是监管措施、公开谴责是纪律处分。

seanjob

行政处罚种类，是指行政处罚外在的具体表现形式。根据《中华人民共和国行政处罚法》第八条的规定，行政处罚有以下7种： 　　1.警告。 是国家对行政违法行为人的谴责和告诫，是国家对行为人违法行为所作的正式否定评价。从国家方面说，警告是国家行政机关的正式意思表示，会对相对一方产生不利影响，应当纳入法律约束的范围；对被处罚人来说，警告的制裁作用，主要是对当事人形成心理压力、不利的社会舆论环境。适用警告处罚的重要目的，是使被处罚人认识其行为的违法性和对社会的危害，纠正违法行为并不再继续违法。 　　2.罚款。是行政机关对行政违法行为人强制收取一定数量金钱，剥夺一定财产权利的制裁方法。适用于对多种行政违法行为的制裁。 　　3.没收违法所得、没收非法财物。没收违法所得，是行政机关将行政违法行为人占有的，通过违法途径和方法取得的财产收归国有的制裁方法；没收非法财物，是行政机关将行政违法行为人非法占有的财产和物品收归国有的制裁方法。 　　4.责令停产停业。是行政机关强制命令行政违法行为人暂时或永久地停止生产经营和其他业务活动的制裁方法。 　　5.暂扣或者吊销许可证，暂扣或者吊销执照。是行政机关暂时或者永久地撤销行政违法行为人拥有的国家准许其享有某些权利或从事某些活动资格的文件，使其丧失权利和活动资格的制裁方法。 　　6.行政拘留； 是治安行政管理机关(公安机关)对违反治安管理的人短期剥夺其人身自由的制裁方法。 　　7.法律、行政法规规定的其他行政处罚。

luopu

楼上正解～～～～

oshistone

不存在。
只要公司36个月不存在行政处罚，12个月未受交易所公开谴责，现任董事只要未被立案侦查或立案调查就行。

zhanyuwu

回复 1# 孤城


    去年还是前年有道题目，就是多选哪些属于行政处罚的内容。
    出具警示函属于证监会的监管措施，不是行政处罚内容，因此不构成再融资实质性障碍。若过去36个月受到过证监会的行政处罚，就将有实质性障碍。
    行政处罚的内容，还是依据行政处罚法进行判断吧。
    下边是行政处罚法关于行政处罚种类的规定。
    第八条　行政处罚的种类：
　　（一）警告；
　　（二）罚款；
　　（三）没收违法所得、没收非法财物；
　　（四）责令停产停业；
　　（五）暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照；
　　（六）行政拘留；
　　（七）法律、行政法规规定的其他行政处罚。