自然人可以成为证券公司的股东吗？

leslieking · 发表于 2010-11-29 09:52:58

自然人可以成为证券公司的股东吗？

rainiefield · 发表于 2010-11-29 10:08:37

可以的，参见证券公司监督管理条例第十条

王军 · 发表于 2010-11-29 10:09:12

我记得没说不可以，那就是可以

bhtotti · 发表于 2010-11-29 10:34:00

可以，在二级市场买卖中信证券的股票，你就成为中信证券的股东了

leslieking · 发表于 2010-11-29 10:37:57

那再换个说法：自然人可以成为证券公司的主要股东吗？股东是可以的忘了还有上市证券公司

haiyanguilai · 发表于 2010-11-29 10:51:06

貌似也是可以的吧

王军 · 发表于 2010-11-29 11:04:12

，个人不得成为持有证券公司5%以上股权的股东
【错，未禁止个人，对于持股10%以上的自然人，需要律师就其诚信情况出具法律意见书】

haiyanguilai · 发表于 2010-11-29 11:11:27

印象当中有证券公司发行前自然人股东是主要股东之一,没有说一定要持有多少股份才是主要股东吧

yulneo · 发表于 2010-11-29 11:15:05

回复 5# leslieking

可以。理由同二楼：《证券监督管理条例》第十条有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
　　（一）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾３年；
　　（二）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；
　　（三）不能清偿到期债务；
　　（四）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
　　证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。

这就意味这没有上述情形的自然人可以成为证券公司的主要股东

leslieking · 发表于 2010-11-29 12:00:17

证券法第124条：（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；
从这个看，控股股东应该不能为自然人，自然人哪有净资产的说法啊

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