交易禁止窗口期

seanjob

1、上市公司股东及其一致行动人（上市公司权益的股份达到或超过该公司已发行股份30%的股东及其一致行动人）在下列期间内不得增持该公司股份：

（一）公司业绩快报或者定期报告公告前十日内；未发布业绩快报且因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自定期报告原预约公告日前十日起至最终公告日；

（二）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后二个交易日内；

（三）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日起至公告后二个交易日内。

2、第十三条 上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：

　　（一）上市公司定期报告公告前30日内；

　　（二）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

　　（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；

　　（四）证券交易所规定的其他期间。

3、五、上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前30日内不得转让解除限售存量股份。

4、第二十六条上市公司在下列期间内不得向激励对象授予股票期权：

（一）定期报告公布前30日；

（二）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；

（三）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。

5、《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》

第三十二条控股股东、实际控制人在下列情形下不得买卖上市公司股份：

（一）上市公司定期报告公告前15日内；

（二）上市公司业绩快报公告前10日内；

（三）对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大事件，在该重大事件筹划期间直至依法对外公告完成或终止后两个交易日内；

（四）本所认定的其他情形。

seanjob

回复 1# seanjob

《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》这个文件已被规范运作指引所取代

但三个规范运作指引都没提到“控股股东、实际控制人在下列情形下不得买卖上市公司股份”这条规定，只说了不能增持的时间

那现在对控股股东定期报告前减持有时间规定吗？

oshistone

回复 2# seanjob


    中小板还有的。
    4.2.20 控股股东、实际控制人在下列期间不得买卖上市公司股份：
    （一）公司年度报告公告前三十日内；
    （二）公司业绩快报公告前十日内；
    （三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
    （四）中国证监会及本所认定的其他期间。

seanjob

回复 3# oshistone

见鬼了，刚才搜索了半天没找到，谢谢斑竹

特例是他人

股权激励备忘2号
1、上市公司发生《上市公司信息披露管理办法》第三十条规定的重大事件，应当履行信息披露义务，在履行信息披露义务期间及履行信息披露义务完毕后30日内，不得推出股权激励计划草案。
2、上市公司提出增发新股、资产注入、发行可转债等重大事项动议至上述事项实施完毕后30日内，上市公司不得提出股权激励计划草案。增发新股、发行可转债实施完毕指所募集资金已经到位；资产注入实施完毕指相关产权过户手续办理完毕。