保荐责任小判断两题

zsyrogers

1、因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证监会行政处罚，证券交易所、中国证券业协会公开谴责，保荐代表人被不受理其具体负责的保荐3-12个月。

2、因尽职调查制度、辅导制度、持续督导制度、内核制度、工作底稿制度未有效执行的，保荐机构被暂停保荐资格3个月

warwickqiang

1 对吧，感觉读起来比较熟悉
2 错吧，不一定3个月，可能6个月加撤换内核和业务负责人，或12个月

知产置换

1、对。——对于受行政处罚是不是3-12个月不确定
2、对。——制度不执行，可以停机构三个月，撤换两个人（保荐业务负责人、内核负责人）

zsyrogers

回复 2# warwickqiang


    第一题看起来都很合理，但是还真跟法规不一样；
    第二题我的出题点不在与3个月、6个月和撤销上面，再想想

wun02

看错了，收回

zsyrogers

第六十七条 保荐机构出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格：

（三）尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行；

    理解这个法规，应该是说上述四个制度只要有一个未有效执行，就要处罚

    那第一题就应该是错的。因为根据这个法规，辅导制度未有效执行，没有这么严重的处罚

第六十八条 保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：

（四）因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；   

    根据这个法规，是在保荐期间内受到证交所和协会的公开谴责需要被处罚，未提及被证监会处罚的情况。个人认为被证监会处罚应该比证交所和协会公开谴责严重，是不是有另外的处罚呢？还真没在这部法规中看到，别的法规不知道有没有规定？如果是考试，那应该是选对还是错？是个问题

warwickqiang

证监会的行政处罚，没规定的，考试应该会回避（我又这么说了~~哈哈）。万一真出，我还是会归类到3-12月内档，因为撤销资格内档很严重的，一般都是渎职，老婆持股或者发行人虚假披露的内种级别的，对发行人行政处罚很多种的，可能你违规担保了一次我就行政处罚了，那保代不亏死了。不过考试应该不会出这种字面的东东，应该会给你个事儿让你判断，不用担心，哈~~

dgq

判断：
1 错误。应撤销资格。
2、正确。虽然规定中未提及辅导制度。

dgq

回复 1# zsyrogers


    我理解是因几个制度未全部执行，与楼主理解有差异。

dgq

回复 1# zsyrogers


   对不起，楼主理解正确，但总感觉2还是判错误为好。