发行保荐10题

brooks1986

1、
创业板上市公司使用1000万元购买股票基金，并披露临时报告，持续督导期内保荐机构应当自报告披露日起10日内发表独立意见。

2、
发行人A持有其保荐机构控股股东7%的股份，则该保荐机构应当联合无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

3、
中小板上市公司，保荐人每季度应至少对上市公司进行一次定期现场检查。

4、
证券公司更换监事会主席应当通知全体股东并向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告：

5、
董事会、监事会、单独或合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。

6、
证券公司A为上市公司，则独立董事人数不得少于1/3。

7、
证券公司董事会可在董事会闭会期间授权董事长行使全部职权。

8、
注册会计师甲可以同时在两家证券公司担任独立董事，但连任不得超过两届。

9、
证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表进行审计。

10、证券公司自营业务持有证券市值不得超过该证券总市值的5%。

箭在弦上

1、创业板上市公司使用1000万元购买股票基金，并披露临时报告，持续督导期内保荐机构应当自报告披露日起10日内发表独立意见。（错，不是必需的，持续督导期内临时报告涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人担保，保荐机构10个工作日内发表独立意见）
2、发行人A持有其保荐机构控股股东7%的股份，则该保荐机构应当联合无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。（错，原文是发行人持有保荐机构的股份超过7%，未写明保荐机构股东）
3、中小板上市公司，保荐人每季度应至少对上市公司进行一次定期现场检查。（正确，中小板、创业板保荐人每季度都要进行进行现场检查）
4、证券公司更换监事会主席应当通知全体股东并向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告：（正确，拟更换董事长、监事长或总经理都需“书面"通知，上句话中没有提到书面通知）
5、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。（错，应当是5%，监管层比较青睐证券公司5%以上股东）
6、证券公司A为上市公司，则独立董事人数不得少于1/3。（正确）
7、证券公司董事会可在董事会闭会期间授权董事长行使全部职权。（错，部分职权）
8、注册会计师甲可以同时在两家证券公司担任独立董事，但连任不得超过两届。（正确，综合证券公司治理准则与证券公司董监高任职资格管理办法）
9、证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表进行审计。（正确）
10、证券公司自营业务持有证券市值不得超过该证券总市值的5%。（错误，有例外，因包销导致的除外）

欢迎指正。

cosmic

5、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。
这个是对吧，就是3%的有提案权。

brooks1986

回复 箭在弦上 的帖子

第一题有疑问，购买股票基金算不算委托理财，如果不算，那什么情况才算是委托理财。

第六题题目没出好。但是仍然有疑问，内部董事是不是仅仅指公司内部的员工担任董事，而在关联方任职的人担任董事则算是外部董事了。
     《证券公司治理准则》

第三十条 证券公司章程应当确定董事人数。

    内部董事不得超过董事人数的二分之一。

掉牙佬

对于第5题，如果证监会规定持有5%以上股权的股东才有提案权，那就明显违反《公司法》，剥夺了股东的权利。

ross

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