证券上市16-24题

brooks1986

1、当日买进的权证,当日可以行权。当日行权取得的标的证券,当日不得卖出。

2、信息披露事务管理制度由公司董事会负责实施，董事会秘书作为实施信息披露事务管理制度的第一责任人。

3、信息披露事务管理制度应当明确公司未公开信息的内部流转、审核及披露流程，确保重大信息第一时间通报给董事长，由董事长通知董事会秘书。董事会秘书在接到报告后，应当立即向董事会报告。

4、某上市公司董事于定期报告前20日购买了本公司的股票，但称自己为错误操作，相关监管机构仍可认为该行为是违规交易行为。

5、创业板超募资金用于永久补充流动资金或归还银行贷款的，需经董事会全体董事的二分之一以上和全体出席董事三分之二同意。

6、股东会通过股权激励计划后，上市公司股东直接向激励对象转让股份。

7、中小板上市公司签署与日常经营活动相关的产品销售合同，预计产生的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的30%以上，且绝对金额超过300万元，应及时报告交易所并公告。

8、上市公司进行商品套期保值业务只能进行场内市场交易，并限于公司生产经营相关的产品或所需的原材料。

9、计算：某上市公司董事甲，2008年末持有公司无限售股份10000股，直至2009年6月1日，公司年度股东大会召开完毕，董事甲并未减持公司股份。公司股东大会审议通过了10送5的红股分配方案，还通过实施股权激励计划授予董事甲50000股（该股权激励附3年服务年限）。2009年7月1日，董事甲通过二级市场增持10000股，并通过证券公司融资买入该公司股份10000股。2009年10月31日，董事甲卖出股份5000股。则

（1）董事甲在2010年1月1日可卖出多少股份？

（2）上市公司2010年4月30日公布了2009年度财务报告，并公布红股分配方案10送10，董事甲在2010年5月1日可卖出多少股份？

yjhwhr

1、当日买进的权证,当日可以行权。当日行权取得的标的证券,当日不得卖出。
正确。
2、信息披露事务管理制度由公司董事会负责实施，董事会秘书作为实施信息披露事务管理制度的第一责任人。
错误，董事长或总经理为第一责任人，董秘协调。
3、信息披露事务管理制度应当明确公司未公开信息的内部流转、审核及披露流程，确保重大信息第一时间通报给董事长，由董事长通知董事会秘书。董事会秘书在接到报告后，应当立即向董事会报告。
错误，董秘向董事长呈报。
4、某上市公司董事于定期报告前20日购买了本公司的股票，但称自己为错误操作，相关监管机构仍可认为该行为是违规交易行为。
正确。
5、创业板超募资金用于永久补充流动资金或归还银行贷款的，需经董事会全体董事的二分之一以上和全体出席董事三分之二同意。
错误。好像只有2/3同意。
6、股东会通过股权激励计划后，上市公司股东直接向激励对象转让股份。
错误。需要先转给公司，由公司再转给激励对象。
7、中小板上市公司签署与日常经营活动相关的产品销售合同，预计产生的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的30%以上，且绝对金额超过300万元，应及时报告交易所并公告。
错误。没有要求预计利润。
8、上市公司进行商品套期保值业务只能进行场内市场交易，并限于公司生产经营相关的产品或所需的原材料。
正确。
9、计算：某上市公司董事甲，2008年末持有公司无限售股份10000股，直至2009年6月1日，公司年度股东大会召开完毕，董事甲并未减持公司股份。公司股东大会审议通过了10送5的红股分配方案，还通过实施股权激励计划授予董事甲50000股（该股权激励附3年服务年限）。2009年7月1日，董事甲通过二级市场增持10000股，并通过证券公司融资买入该公司股份10000股。2009年10月31日，董事甲卖出股份5000股。则
（1）董事甲在2010年1月1日可卖出多少股份？
08年10000股，2009年送股后15000股，授予后持股65000，增持后85000股，
其中35000是无限售，50000限售。卖出后，持股80000股。2010年可卖出80000的25%，20000股。
（2）上市公司2010年4月30日公布了2009年度财务报告，并公布红股分配方案10送10，董事甲在2010年5月1日可卖出多少股份？
如2010年没有减持，则10年送股后持股160000股，可以卖出40000股。

TOUHANGREN2011

回复 yjhwhr 的帖子

9、计算：某上市公司董事甲，2008年末持有公司无限售股份10000股，直至2009年6月1日，公司年度股东大会召开完毕，董事甲并未减持公司股份。公司股东大会审议通过了10送5的红股分配方案，还通过实施股权激励计划授予董事甲50000股（该股权激励附3年服务年限）。2009年7月1日，董事甲通过二级市场增持10000股，并通过证券公司融资买入该公司股份10000股。2009年10月31日，董事甲卖出股份5000股。则
（1）董事甲在2010年1月1日可卖出多少股份？
08年10000股，2009年送股后15000股，授予后持股65000，增持后85000股，
其中35000是无限售，50000限售。卖出后，持股80000股。2010年可卖出80000的25%，20000股。
（2）上市公司2010年4月30日公布了2009年度财务报告，并公布红股分配方案10送10，董事甲在2010年5月1日可卖出多少股份？
如2010年没有减持，则10年送股后持股160000股，可以卖出40000股。


2010年5月1日可以卖出的，应该还是以2009年末的持股数量为计算基础，80000的25%，20000股。

圆圆

回复 TOUHANGREN2011 的帖子

(2)2010年5月，一股也不可以卖出。

上市公司董事、监事和高级管理人员的配偶买卖本公司股票时，应当遵守《业务指引》第十九条的规定，即董事、监事和高级管理人员的配偶在下列期间不得买卖本公司股票：

　　（一）上市公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日；

　　（二）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

　　（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；

kisaqlee

3、信息披露事务管理制度应当明确公司未公开信息的内部流转、审核及披露流程，确保重大信息第一时间通报给董事长，由董事长通知董事会秘书。董事会秘书在接到报告后，应当立即向董事会报告。
信息披露管理制度原文：第四十条 上市公司应当制定重大事件的报告、传递、审核、披露程序。董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当按照公司规定立即履行报告义务；董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。
所以报告还是董事长的事，董秘负责对外披露的事。

kisaqlee

楼主公布下出题依据的几个规章参考下。
第九题头疼，首先那个六个月内买入六个月内又卖出，董事真不能这么干。其次股东大会又审议送红股又搞股权激励，太不把授予的窗口期当回事了。貌似推出激励的窗口期是最严格的。董事好像是可以通过融资买股票，但试点期不知道证监会有没有较严格的内部规定。假设没有落到窗口期，看下能卖多少？
分红前有8万股，有3万无限售，5万限售（国有上市公司肯定要锁2年，其他的看情况），分了3万无限售，新的5万限售，新的限售不能计入本年只能计入下年。基数是11万，可以卖2.25万股？
限售股的股票股利（还是处于限售期的）是否需要记入当年的持有股票的基数。

brooks1986

1、
当日买进的权证,当日可以行权。当日行权取得的标的证券,当日不得卖出。

对

《上海证券交易所权证管理暂行办法》第三十三条
当日买进的权证,当日可以行权。当日行权取得的标的证券,当日不得卖出。

2、信息披露事务管理制度由公司董事会负责实施，董事会秘书作为实施信息披露事务管理制度的第一责任人。
错

《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》第七条
信息披露事务管理制度由公司董事会负责实施，由公司董事长或总经理作为实施信息披露事务管理制度的第一责任人，由董事会秘书负责具体协调。

3、信息披露事务管理制度应当明确公司未公开信息的内部流转、审核及披露流程，确保重大信息第一时间通报给董事长，由董事长通知董事会秘书。董事会秘书在接到报告后，应当立即向董事会报告。

错

第十五条
信息披露事务管理制度应当明确公司未公开信息的内部流转、审核及披露流程，确保重大信息第一时间通报给董事会秘书，由董事会秘书呈报董事长。董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。

4、某上市公司董事于定期报告前20日购买了本公司的股票，但称自己为错误操作，相关监管机构仍可认为该行为是违规交易行为。
对

《关于督促上市公司董事、监事、高级管理人员和公司股东严格执行有关股份交易规定的通知》我部将对从事违规交易上市公司股份行为的相关人员予以严肃处理，并就有关事项重申如下：

对于上述违规交易行为，“误操作”、“不了解相关规则”、“委托他人代管帐户”以及对交易事项“不知情”等均不足以构成从事违规交易行为的免责理由。

5、创业板超募资金用于永久补充流动资金或归还银行贷款的，需经董事会全体董事的二分之一以上和全体出席董事三分之二同意。

错

《创业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金使用》超募资金用于永久补充流动资金或归还银行贷款的，需经董事会全体董事的三分之二以上和全体独立董事同意。

6、股东会通过股权激励计划后，上市公司股东直接向激励对象转让股份。

错

《中小企业板信息披露业务备忘录第9号：股权激励限制性股票的取得与授予》

上市公司股东不得直接向激励对象赠予（或转让）股份。股东拟提供股份的，应当先将股份赠予（或转让）上市公司，并视为上市公司以零价格（或特定价格）向这部分股东定向回购股份，由上市公司将股份授予激励对象。

brooks1986

7、中小板上市公司签署与日常经营活动相关的产品销售合同，预计产生的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的30%以上，且绝对金额超过300万元，应及时报告交易所并公告。

错。

《中小企业板信息披露业务备忘录第11号:重大经营环境变化》

公司在发生或知悉上述事项时，应当及时评估事项对公司的影响程度，当出现下列情形之一时，应在2个交易日内向本所报告并以临时公告的形式披露：

1、对净利润的影响占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；

2、对净利润的影响占上市公司最近一期净利润的50％以上，且绝对金额超过50万元；

3、对净利润的影响占上市公司上年同期净利润的50％以上，且绝对金额超过50万元；

8、上市公司进行商品套期保值业务只能进行场内市场交易，并限于公司生产经营相关的产品或所需的原材料。

对。

《中小企业板信息披露业务备忘录第25号：商品期货套期保值业务》

上市公司商品期货套期保值业务应遵守以下规定：

（一）上市公司进行商品套期保值业务只能进行场内市场交易，不得进行场外市场交易。（二）上市公司进行套期保值业务的品种限于公司生产经营相关的产品或所需的原材料；

9、计算：某上市公司董事甲，2008年末持有公司无限售股份10000股，直至2009年6月1日，公司年度股东大会召开完毕，董事甲并未减持公司股份。公司股东大会审议通过了10送5的红股分配方案，还通过实施股权激励计划授予董事甲50000股（该股权激励附3年服务年限）。2009年7月1日，董事甲通过二级市场增持10000股，并通过证券公司融资买入该公司股份10000股。2009年10月31日，董事甲卖出股份5000股。则

（1）董事甲在2010年1月1日可卖出多少股份？

（2）上市公司2010年4月30日公布了2009年度财务报告，并公布红股分配方案10送10，董事甲在2010年5月1日可卖出多少股份？

（1）当年新增股票应分别两种情况处理：第一，因送红股、转增股本等形式进行权益分派导致所持股票增加的，可同比例增加当年可减持的数量。第二，因其他原因（上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等）新增股票的，新增无限售条件股票当年可转让25%，新增有限售条件股票不能减持，但计入次年可转让股票基数。
持有，系以是否登记在其名下为准，不包括间接持有或其他控制方式。从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

2009年10月31日，董事甲持有的无限售股票=10000*1.5+10000+10000=35000

2009年，董事甲可卖出的股票=35000*25%=8750

2009年底董事甲持有无限售股票=35000-5000=30000

因此，由于50000股的股权激励仍为有限售条件，2010年1月1日可卖出的股票=30000*25%=7500

（2）董事甲2010年5月1日由于在禁止买卖窗口，因此，可卖出股份为零。

    欢迎指正。

sofine

2009年7月1日，董事甲通过二级市场增持10000股，并通过证券公司融资买入该公司股份10000股，是不是6个月内不得卖的？6个月内买卖收益归上市公司所有，这样的话，这20000股在2010年1月2日起才可以卖？

sofine

回复 brooks1986 的帖子

为什么2010年5月1日是禁止日？是因为这天是劳动日不进行股票交易吗