关于上市公司发行证券的条件

fishsken · 发表于 2011-5-5 17:18:35

上市公司若出现以下情况：
a：上市公司最近36个月受到证监会行政处罚；
b：董事最近36个月受到证监会行政处罚；
c：监事最近36个月受到证监会行政处罚；
d：高级管理人员最近36个月受到证监会行政处罚；
e：上市公司最近12个月受到交易所公开谴责；
f：董事最近12个月受到交易所公开谴责；
g：监事最近12个月受到交易所公开谴责；
h：高级管理人员最近12个月受到交易所公开谴责；

以上情况，哪些构成公开发行的障碍？哪些构成非公开发行的障碍？

这个题感觉有点变态，要是有哪位高人能够不翻书就立马答对，定当膜拜！

zyf1234 · 发表于 2011-5-6 13:58:08

公开发行障碍：全选
非公开：bdfh

我承认我翻书了。。

zyf1234 · 发表于 2011-5-6 19:56:32

又翻了一遍，还是觉得全选，请楼主指教！

第六条上市公司的组织机构健全、运行良好，符合下列规定：（三）现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反公司法第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为，且最近三十六个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近十二个月内未受到过证券交易所的公开谴责；
第九条上市公司最近三十六个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为：（一）违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚；
第十一条上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：（三）上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责；

zhangnao · 发表于 2011-5-6 20:12:13

飘过。。。。。。。。

xuechi2010 · 发表于 2011-8-17 09:41:13

本帖最后由 xuechi2010 于 2011-8-17 09:43 编辑

1/abcdefgh
2/bdfh

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[模拟出题] 关于上市公司发行证券的条件

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