《关于授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定》中的疑问

cornered

《关于授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定》中第一条第(三)项：

（三）变更注册资本，但下列变更注册资本事项除外：上市证券公司变更注册资本；非上市证券公司现有股东增加注册资本，未新增5%以上股权的股东，且证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化；

我的问题是：1、“除外”的事项是否由证监会批？2、如果非上市证券公司现有股东增加注册资本，且有新增5%以上股东，就不属于“除外”情形，这情形是否由证监局审核？我感觉这个变化比“未新增5%以上股东”要大，如果未新增都“除外”(即不由证监局审)，这个为什么还由证监局审？

那位高人指点一下，多谢了!

cornered

我查了下《证券公司监督管理条例》，其中第十三条规定：“证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。”

也就是说开贴中提到的“除外”情形应由证监会批准，那第二个问题，“非上市证券公司现有股东增资，未新增5%以上股权的股东”是“除外”情形，由证监会批，那新增5%以上股东这个看起来变化更大的情况，难道证监局批就可以了？？

oshistone

这个以前有帖子讨论过，我认为是出文的时候表述反了。

sakajohn

我第一时间看的时候也以为是出文的时候表述反了，但是觉得证监会犯错误还不至于这么低级，后来结合《证券法》、《证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和股权变更》（以下简称“10号文”）的条文，我更倾向于这样理解：1、“非上市证券公司现有股东增加注册资本，未新增5%以上股权的股东，且证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化”这个例外情况想说此事不需要证监会授权，本来就在各个证监局的权责范围之内；2、如果此条编写的原意真的是不需要证监会授权的话，那么就违反了《证券法》和10号文关于增加注册资本需要证监会审核的要求，估计是编写的时候一时没有想得那么细。

cornered

明白一点了，这条是有点问题看来，谢谢！

nantian

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同意！

三类非授权审核事项：
（1）
上市证券公司变更注册资本；（不能授权）

（2）
上市证券公司变更5%以上股权的股东、实际控制人；（不能授权）

（3）
非上市证券公司现有股东增加注册资本，未新增5%以上股权的股东，且证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化；（备案事项，无须授权）

kkman123

请问这类证监会发的部门规章制度一般是在哪搜集的，有有比较完整的版本吗？谢谢

pick

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还有申请保荐业务

圆圆

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那请问:非上市公司整体资本公积转增股本,属于增资扩股了;5%上以股东+实际控制人都没变化.
这种情况,只在证监局备案? 还是证监会备案?

原审核工作指引中"证券公司增资扩股和变更5%以上股东,需证监会核准;变更5%以下证监局备案".
根据<授权决定>现在应该属于证监局备案的情况?

nantian

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个人理解：证监局备案，参见：
《关于修订证券公司行政许可审核工作指引第10号的通知>
二、证券公司增资扩股和变更持有5%以上股权的股东，应当依法报中国证监会核准。证券公司变更持有5%以下股权的股东，应当事先向住所地证监局报备。