上市公司公开发行证券之违规担保行为问题

cornered · 发表于 2011-5-15 22:10:44

《上市公司证券发行管理办法公》第六条第（五）项：“（上市公司）最近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为”
如果一个上市公司在“最近”前十二个月之前有违规担保行为，在最近十二个月内解除的，那么是否构成公开发行证券的障碍？按上述条款的字面理解，似乎不构成，但感觉实务中不太敢这么操作。没碰到过类似事情，请高手指教，多谢！

oshistone · 发表于 2011-5-16 10:23:32

我理解最近十二个月内违规担保行为的起算时点，应以解除时为止。

cornered · 发表于 2011-5-16 20:45:06

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是啊，我也这么想过，但不敢肯定。我觉得实务中应该是这么操作。

cornered · 发表于 2011-5-18 22:21:44

本帖最后由 cornered 于 2011-5-18 22:24 编辑

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《上市公司证券发行办法》里另外一处，可能与此条有同样理解：第十一条第（四）项：上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为。

这里12个月的起算点，是否也应从承诺被履行了开始算起？即一个上市公司（或控股股东、实际控制人）如果发生未履行公开承诺的行为，则要等这个承诺被履行后，再等12个月才能公开再融资？

这两条实际都要对“存在。。。行为”这个措辞有正确理解，“存在。。。的行为”是否意味着该行为只要持续着，就是“存在”，我个人目前倾向如此理解，不知正确否，有哪位法律达人解释下，多谢！

dongyufei_1220 · 发表于 2011-5-18 23:16:07

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你好这两个问题是一样的。就是最近十二个月的问题

不构成障碍。主要违规担保行为在12个月之前已经解决或者控股股东及实际控制人等在12个月之前旅行了之前的未履行承诺，那么均不对本次公开发行构成实质性障碍

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