香港证监会监管保荐人规则第三季咨询市场

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香港证监会监管保荐人规则第三季咨询市场
2011年06月09日07:21腾讯财经[微博]我要评论(0) 字号：T|T
据港媒报道，香港证监会行政总裁韦奕礼（Martin Wheatley）的时代即将过去，但收紧保荐人监管的计划，仍然继续。其中重头戏是，证监会最快于今年第三季，就要求保荐人承担法律责任咨询市场。

韦奕礼在证监会的最后一天，寄语继任人，检讨保荐人监管规则，是未来重要的挑战，又透露当局最快今年第三季咨询市场意见。

“要求保荐人承担民事或刑事法律责任，将是检讨的三大重点之一。新加坡和澳洲的经验证明，这个要求是可行的。假如落实建议，由于涉及修改法例，故需要较长时间才可以实施。”

可以预期，该建议必然引起业界反对。韦奕礼则强调，明白业界的忧虑，知道这可能加重保荐人的负担，甚至被卷入欺诈的案件，财雄势大的投行或因此成为被起诉的对象。

证监会于2005年就监管保荐人进行咨询，并于2007年起实施新制度，严格规定只有合规格中介人才可以继续从事保荐人或合规顾问工作。截至本周二，证监会的保荐人名单共有76家金融机构。

过去两年证监会进行就保荐人的工作进行主题视察，发现多项不适当的行为；同时，洪良国际（946）、中国森林（930）、中国忠旺（1333）等半新股相继出现问题，促使当局对保荐人穷追猛打。

“其余两个咨询的重点包括，过往提出几项保荐人的问题，值得检讨是否需要加入纪律处分；同时，沿用几年的监管指引对于保荐人角色和责任方面，的确有不足之处。”韦奕礼说。

过去一年，证监会多次批评保荐人质素下降、未能妥善履行尽职审查，例如曾有上市申请人在招股章程的数据出现重大错误，保荐人竟然懵然不知。