保荐代表人监管模拟题

hjjinan2010 · 发表于 2011-7-6 10:17:48

本帖最后由 hjjinan2010 于 2011-7-6 10:38 编辑

保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格（）
A未参加尽职调查工作
B尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范
C尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
D上市当年营业利润比上年下滑70％
E唆使发行人干扰发行审核委员会的审核工作
F保荐代表人在1年内被采取监管谈话2次

保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可以3个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐（）
A未参加尽职调查工作
B尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范
C尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
D上市当年营业利润比上年下滑70％
E唆使发行人干扰发行审核委员会的审核工作
F保荐代表人在1年内被采取监管谈话2次

zsulzm · 发表于 2011-7-6 11:20:27

1、ab 2/ce
2的f项是6个月

TOUHANGREN2011 · 发表于 2011-7-6 12:38:34

回复 hjjinan2010 的帖子

保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格（AB）
A未参加尽职调查工作
B尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范
C尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题(情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格)
D上市当年营业利润比上年下滑70％(上市当年即亏损)
E唆使发行人干扰发行审核委员会的审核工作（情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格）
F保荐代表人在1年内被采取监管谈话2次（6个月不受理）

保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可以3个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐（CE）
A未参加尽职调查工作（撤销资格）
B尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范（撤销资格）
C尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
D上市当年营业利润比上年下滑70％(未说明哪个板)
E唆使发行人干扰发行审核委员会的审核工作
F保荐代表人在1年内被采取监管谈话2次（6个月）

hjjinan2010 · 发表于 2011-7-6 13:14:23

楼上答案正确

hjjinan2010 · 发表于 2011-7-25 22:10:47

正确答案AB、CE

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[模拟出题] 保荐代表人监管模拟题

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