发行股份购买资产为什么不能作为项目经验注册保荐代表人？

yetiio · 发表于 2016-1-27 16:14:38

何大雄 · 发表于 2016-1-27 17:48:08

最近3年内境内证券发行项目中担任过项目协办人不就可以了？

yetiio · 发表于 2016-1-27 19:05:50

何大雄发表于 2016-1-27 17:48
最近3年内境内证券发行项目中担任过项目协办人不就可以了？

按照《保荐业务管理办法》“最近3年内担任境内证券发行项目的协办人”中的“证券发行项目”应该只包括IPO、增发和可转债，而不包括发行股份购买资产吧？

zhaolingshao · 发表于 2016-1-29 19:04:17

发行股份购买资产，是财务顾问项目，不是保荐项目。

jy00416243 · 发表于 2016-2-1 10:59:35

同意4楼的说法！

redlantern · 发表于 2016-2-1 12:08:10

法律规定都知道，我估计楼主想知道：为什么发行股份购买资产就不是保荐项目？

xmusongww · 发表于 2016-2-13 19:05:39

我也有同样的疑问，顶楼主

zou9631ld · 发表于 2019-11-3 13:55:39

zhaolingshao 发表于 2016-1-29 19:04
发行股份购买资产，是财务顾问项目，不是保荐项目。

那如果配套募集了资金了呢？

ztc1206 · 发表于 2019-11-18 14:38:51

我理解可以把是否提交发审委审核（即券商是否承担保荐职责）作为临界点，上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金，所配套资金比例不超过拟购买资产交易价格100%的，提交并购重组为审核，财顾并没有承担保荐职责；超过100%的，由发行审核委员会予以审核，保荐人承担了保荐职责
这只是个人理解，不知道是否有实务案例

郁金香与龙 · 发表于 2019-11-18 15:53:38

建议不要纠结，记住就好了

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