锁定期模拟题

svensson · 发表于 2011-7-9 11:21:08

本帖最后由 svensson 于 2011-7-9 11:36 编辑

甲上市公司于2011年1月5日首发上市，股本为8000万股，以下正确的有
1、a为甲公司的高管，持有甲公司发行上市前股份100万股，a于5月8日购入甲公司50万股，并于12月8日出售了所购入的50万股。
2、b为甲公司的投资者，持有甲公司发行上市前股份200万股，b于5月8日购入甲公司50万股，并于12月8日出售了所购入的50万股。
3、c为甲公司的实际控制人，并且不担任甲公司的董、监、高，c持有甲公司发行上市前股份4000万股，c于5月8日购入甲公司100万股，并于12年5月出售了所购入的100万股。

svensson · 发表于 2011-7-9 11:36:21

修改了一下

010606107A · 发表于 2011-7-9 11:50:52

没有一个对的，公司法第142条规定，公司公开发行股票前已发行的股份，自股票在交易所上市交易之日起一年内不得转让，公司2011年1月5日首发上市，锁定期在12月，到2012年1月6日后才可以转让

grayhong · 发表于 2011-7-9 11:57:52

1、根据规范运作指引，上市未满一年，董监高新增股份按100%自动锁定
2、允许
3、对于大股东的行为未找相应文件，但我认为是因为刚首发上市，任何持有超过10%的股东购买哪怕1股都会影响上市公司的上市条件，导致公司被ST。

010606107A · 发表于 2011-7-9 12:34:05

1、错，要锁定12个月；2对；3错，此行为适用《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》无论增持多少都需要承诺锁定期，半年不行

tony2010 · 发表于 2011-7-9 20:41:29

靠，还有这么多没听说过的规则啊
2对，
3按公司法和证券法，可以操作，但收益归公司所有
1还有董监高，上市未满一年，新增股份自动锁定一说？深圳的规则？

finantree · 发表于 2011-7-9 21:07:37

创业板规范运作指引
3.7.4上市未满一年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按100%自动锁定。

中小板规范运作指引
3.8.7 上市未满一年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按100%自动锁定。

深圳主板规范运作指引
3.8.6 上市未满一年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按100%自动锁定。
不知深圳主板为啥还要有着规定，嘿嘿嘿

哪位见过上海主板的规定？麻烦请指点一下呗~~

finantree · 发表于 2011-7-9 21:25:01

回复 010606107A 的帖子

大师能否明示一下关于选项3的具体条文呀？
上海的指引里没看到这个规定；深圳的规定已经废止了，现行的是深圳主板、中小板和创业板分别的规范运作指引，具体是哪条规定说这事儿了？？？

我理解即使按照收购办法（第六十三条的（二）或者（三）），都可以操作，虽然要简式申请豁免要约，但也没要求承诺锁定期呗

finantree · 发表于 2011-7-9 21:26:59

回复 tony2010 的帖子

证券法第四十七条，只要求半年吧，选项3那哥们达到了呀。

董监高那个我理解是深交所的规定，主板、中小板和创业板都有；但是上交所的实在没找到。

题干里说的8000万股，难道又是预设为深交所上市公司？~

sofine · 发表于 2011-7-9 22:32:11

我想3的意思可能是控股股东如果这时增持，可能会导致公众股低于25%，不符合上市条件了，是不是呀？

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