《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》疑问

hjjinan2010 · 发表于 2011-7-12 11:16:52

第五条对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，会员应当采取以下处理措施：
　　（一）对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求；
　　（二）对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份。

（二）此时，尚未开通，怎么能够发生买入申报且已成交的事情呢？

hjjinan2010 · 发表于 2011-7-13 18:05:39

顶一下。。。。。。。。。

nantian · 发表于 2011-7-13 18:16:37

本帖最后由 nantian 于 2011-7-13 18:16 编辑

个人理解，这里针对已开通创业板交易，但后又发现开通过程不规范或未达到适当性管理要求的投资者。

seli · 发表于 2011-8-23 17:00:15

"未达开通期限的客户,"，不是未开通

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[疑问求答] 《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》疑问

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