急急急！！！新三板挂牌企业IPO中关于国有股处理问题！

baijinyuan

各位大神：

现有某新三板挂牌企业，拟在深交所进行首次公开发行股票并上市，挂牌公司在挂牌后第二次定增中引入投资人深圳市高新投创业投资有限公司（以下简称高新投创业），高新投创业是深圳市高新投集团有限公司（以下简称高新投集团）全资子公司，高新投集团是深圳市人民政府投融资平台之一及市国资委履行出资人职责的辅助平台，公司的主要职能是根据市国资委授权对部分市属国有企业行使出资人职责。因此，高新投创业持有挂牌公司的股份为国有性质。
根据2009年6月发布的《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企[2009]94号）：第五条 国有股转持是指股份有限公司首次公开发行股票并上市时，按实际发行股份数量的10%，将上市公司部分国有股转由全国社会保障基金理事会持有。

现挂牌公司采取的是做市转让，且有部分做市商也是国有控股公司，那么做市商也需要按照《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》履行国有股转持的义务吗？

该项问题为投行实操难题，求各位大神指点，大家也可以从中受益。

sevenxy

个人意见

需要。可以看下有友食品转抱IPO时发的提示性公告，并无说特殊情况不许划转。

baijinyuan

sevenxy 发表于 2016-2-24 20:22
个人意见

需要。可以看下有友食品转抱IPO时发的提示性公告，并无说特殊情况不许划转。

其他的做市商是退出了，而且公告披露说：“因为外部政策和内部投资策略”。但是招股书里最后一次的股东构成还有东北证券，根据工商查询，东北证券也是国有控股的

baijinyuan

根据广东波斯科技股份有限公司披露的招股书申报稿，显示其在2014年12月第二次定增中引入做市商平安证券、国信证券和广州证券，然后拿到证监会的受理函后就在股转系统暂停交易了，所以不知道三家做市商是否履行了转持义务

jdxw

刚好看到一个新闻，你可以参考。
http://xinsanban.10jqka.com.cn/20160219/c587935991.shtml
目前新三板在审的几家企业状态都是已受理，等到反馈阶段就可以看到证监会的态度了。

baijinyuan

jdxw 发表于 2016-2-25 16:22
刚好看到一个新闻，你可以参考。
http://xinsanban.10jqka.com.cn/20160219/c587935991.shtml
目前新三板 ...

谢谢啦，今天问了一家做市部门的负责人，确认了其退出海容冷链做市就是因为其触及了国有股划转社保基金的规定

fushengbin

问题是，新三板是上市么？

百年老妖

学习了，以后遇到至少有一点思路了。