上市公司最近36个月内，如果存在重大违法违规行为，能否非公开发行股份？

hellopig

根据《上市公司证券发行管理办法》上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：
（一）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
（二）上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；
（三）上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；
（四）现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责；
（五）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；
（六）最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外；
（七）严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

始终未提及最近36个月内上市公司如果有重大违法违规行为是否可以非公开发行。实际中有相关案例吗？

pierro

上市公司最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责，且不存在其他（一）、（二）、（三）、（五）、（六）、（七）的情形，非公开发行没有障碍。

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上市公司最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责，公开发行证券存在障碍。

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管理办法对上市公司公开发行证券这块是分开写的：

第九条 上市公司最近三十六个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为：
（一）违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚；

第十一条 上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：
（三）上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责；

princeG

我认为是不能非公开发行的，理由 如下：
（1）“（四）现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责；”   此处指证监会或交易所对其的处罚
（2）“上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；”
这一条说的是不能有违法违规的

ZHANGHAILI

顺便问一下，报告期内董监高违法后辞职是否构成障碍

princeG

不构成，强调的是现任！

ZHANGHAILI

谢谢princeG

sofine

princeG 发表于 2011-7-22 07:59
我认为是不能非公开发行的，理由 如下：
（1）“（四）现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国 ...

严格抠起来，四说的是“正”被调查的情形，若违法违规行为已消除是可以的。
有无做过此类项目的兄弟？

bibi_s

同问。。。。。。。。。