某投行项目专项治理的会议纪要!

温暖如茶

投行专项治理工作组第四次例会会议纪要

参会领导小组、工作小组成员：

会议主持：投行专项治理工作小组组长＊＊＊
地    点：公司17楼会议室、北京阳光大厦9楼会议室
时    间：2011年3月25日
记 录 人：张＊                                                            
议    题：
各检查小组专项治理工作汇报及下一步的具体安排。
会 议 纪 要：
一、第四检查小组李＊＊首先就＊＊项目尽职调查和工作底稿部分的检查情况，进行了简要介绍：
1.        按照底稿要求对尽职调查部分进行检查，经核查认为在项目尽职调查阶段项目小组成员变动较大，尽职调查的全面性和充分性有待加强。
2.        对保荐业务底稿进行了核查，检查发现在底稿的完备性方面存在：
1)        底稿内容方面有17项内容需要完善，另有四项内容不够完整；
2)        在招股说明书验证版的验证记录和项目文件上传系统方面，因项目人员不足且人员变动较大等原因造成工作完成情况不够到位。
项目问题主要包括：
1.        底稿质量/内容方面存在：访谈、会议记录等文件未打印并签字入底稿，以及从企业取得的文件未盖章/签字的情况；
2.        项目人员不足且人员变动较大；
3.        企业近期＊＊、＊＊两家公司（位于香港）计划进行股权激励，但企业拒绝披露激励名单。
二、第二检查小组莫＊＊和杨＊＊就检查＊＊＊＊和＊＊＊＊两个项目的情况，进行了简要介绍：
对＊＊＊＊项目组成员和项目其他中介人员进行了访谈，对＊＊＊＊项目的底稿进行了实质性的核查。经检查发现项目主要问题如下：
1.        中介协调会记录情况与招股书披露情况差异较大，检查小组准备在下一步检查中对相关工作底稿进行进一步核查；
2.        企业生产产品与同类型已上市公司产品相比其产品原材料、产品售价差异较大，且相关分析程序不够到位，下一步工作中将就此问题与项目组成员进行具体沟通；
3.        项目组对初次立项、二次立项、内核会议提出关注问题的回复及整改的过程在底稿中没有明确体现，相关程序缺失，下一步对项目组就相关问题进行访谈；
4.        项目实际执行中对部分制度的执行和质控的流程存在简化的现象；
5.        目前部分制度的可操作性不强，项目组在底稿整理工作中存在对相关制度的执行力不高，仅凭对制度的理解进行操作的现象。
本周检查中就专项治理检查工作与其他券商进行了沟通，根据了解其他券商目前的检查工作主要是针对各项目的重点问题和实质性问题进行检查。（提示检查小组成员做好底稿的索引工作。）
下阶段工作计划：
1.        26日对＊＊＊＊项目的高管进行访谈；
2.        对＊＊＊＊项目两位保荐代表人进行访谈；
3.        对浙江业务部和＊＊＊＊项目负责人进行访谈；
4.        本周新安排的两个检查项目＊＊＊＊和＊＊＊＊都在忙于项目的申报工作，计划于下周正式开展项目检查；
三、专项治理工作组副组长许＊＊对项目检查中需要关注的问题进行强调：
1.        项目检查中要做好各部分底稿检查工作的项目小结，要详细记录检查情况，明确描述需要完善的材料内容，以便之后项目组整改工作的开展；
2.        通过对北京＊＊＊＊和＊＊＊＊两个项目底稿的查阅，发现项目底稿完备性不足，建议根据证监会要求对项目底稿进行梳理和补充；
3.        再次强调检查中要做好资料的收集工作，对重点关注内容进行复印，并作为检查报告的支持依据。

simple

这个东西信息量很丰富.....-，=

laughla

刚进投行的，得从会议纪要开始写起

飞扬跋扈

看得云山雾罩，隔行如隔山啊

汇通天下628

证券公司内部的会议纪要，涉及到具体的企业和个人，发出来之前建议先编辑，鼓励在不违反职业道德的前提下共享资料。

rubbersoul

有意思，很规范呀，难得。值得学习和借鉴

zansongz

严重赞同5楼仁兄的看法，楼主请注意职业操守。

依然

挺好的，借鉴学习，多谢lz！

kenblues

呵呵，值得参考借鉴啊！！

woshisui

回复 汇通天下628 的帖子

同意，里面的信息足够搜出是哪家证券公司了。