问两个保代培训笔记的细节问题，谢谢

kkman123 · 发表于 2011-7-24 13:44:09

1、前次募集资金使用的鉴证报告是否包括公司债的募集资金；
2、发行前分红是要在上会前完成还是发行前完成，我看不同时期的笔记说法有不一样，谢谢！

Huangm3452 · 发表于 2011-7-25 20:34:05

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1、债券不计入
2、发行前分红

chaige · 发表于 2011-7-25 23:12:54

分红应该是上会前完成

wabm · 发表于 2011-7-26 00:22:49

回复 chaige 的帖子

《证券发行与承销管理办法》第三十三条：上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行。相关方案实施前，主承销商不得承销上市公司发行的证券。
云天化，2011年5月，2010年度的利润分配方案通过了尚未实施，在非公开过会后，为了不违规而召开董事会等先撤销了原来通过的利润分配方案。
结论：发行前。

kevin010 · 发表于 2011-7-26 10:10:43

同意二楼，实际操作的案例都是发行前的，应该没有什么争议的。

anythinghou · 发表于 2011-7-26 10:34:31

分红方案应该是上会前完成，因为要在申请材料中充分披露，分红可以在发行前

seanjob · 发表于 2011-7-28 15:20:03

前次募集资金使用的鉴证报告是否包括公司债的募集资金；
以前一直记得是不包括公司债券的，但今天看了投行小兵版的2010年第二次培训资料说包括公司债券？？？

wym45 · 发表于 2011-7-28 17:44:20

关于第二个问题,我曾经也困扰过,后来仔细研究，发现原来是:
1、IPO的上会前
2、再融资的发行前。

培训笔记没骗我们，只是我们看的不够仔细而已。

muerasmus · 发表于 2011-7-28 18:13:36

发行公司债不用出前次募集资金使用报告，应该出前次募集资金使用报告也不含公司债吧？

另，小兵那版那像说五年内历次募集资金均要披露，后面的版本好像说只要最近一次
不晓得具体执行情况

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