关于证券公司合规总监

rothchild821123 · 发表于 2011-8-2 11:35:20

根据《证券公司合规管理试行规定》，合规总监需要取得证券公司高级管理人员任职资格，但是没有明确合规总监是否属于高级管理人员，不知道有没有其他文件对此有规定，请高人指点。

sansiro · 发表于 2011-8-2 12:11:27

个人感觉合规总监肯定不是高管，定义上感觉就不是，而且这两个职务上冲突！

合规总监不管经营的，高管是搞经营不管你合不合规！

emar · 发表于 2011-8-2 13:12:36

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第二十三条　证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务

rothchild821123 · 发表于 2011-8-2 13:21:04

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这个规定叫什么？

rothchild821123 · 发表于 2011-8-2 13:22:51

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找到了，多谢

sansiro · 发表于 2011-8-2 14:42:47

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知道了！谢谢！

haizhong · 发表于 2011-8-2 15:08:20

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合规总监相当于监事.当然是高管

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