发行股份购买资产锁定

hjjinan2010

“特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让；属于下列情形之一的，36个月内不得转让：
(一)特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人；
(二)特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权；
(三)特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月”。

如果该特定对象与上市公司在同一实际控制人控制之下，是不是不用锁定以上的12个月或者36个月？

hulei_mail

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不太明白您的意思，如该特定对象与上市公司在同一实际控制人控制之下，则该特定对象为上市公司实际控制人控制的关联人，应当锁定36个月。

zzy

属于“(一)特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人；”36个月啊

princeG

参见 证监会公告「2009」11号 "一"

hjjinan2010

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不好意思，找到法条了。

有两个前提。
适用《收购办法》第六十二条第一款第(二)项、第(三)项及《重组办法》第四十三条规定时，在控制关系清晰明确，易于判断的情况下，同一实际控制人控制之下不同主体之间转让上市公司股份，不属于上述规定限制转让的范围。




《收购办法》)第六十二条第一款第(二)项规定：“上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益”的，收购人可以向我会申请免于履行要约收购义务；
《收购办法》第六十二条第一款第(三)项规定：“经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约”的

hulei_mail

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介个主要是针对股权转让和要约豁免的吧，锁定期直接引用《重大资产重组管理办法》里的那条就可以了。
即使未经股东大会同意，也要锁定36个月以上，只不过超30％要全面要约就是了。