证券公司监管

ila

某上海本地的非上市证券公司，有A，B，C三名股东，股本共5亿，持股比例分别为50%，25%和25%，其中A为控股股东，由于经营需要欲各同比例增资至10亿，以下正确的是：（）

A、证监会审核批准；
B、上海市证监局审核批准；
C、由证监会备案，无需审批；
D、由上海市证监局备案，无需审批。

rainiefield

我选d，属于证监局备案事项

confident

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A，应当需要证监会核准。

证券公司增资扩股和变更持有5%以上股权的股东，应当依法报中国证监会核准。证券公司变更持有5%以下股权的股东，应当事先向住所地证监局报备。

laimu1228

A 《证券公司监督管理条例》十三条：证券公司变更注册资本.......应当经国务院证券监督管理机构批准。

yushuihu

哎  咋办呢？   按那文应该到证监会啊    但又觉得是他们给弄反了    对了   总不至于还要记首批下放的是哪些省份

wfon

B 根据《关于授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定》，变更注册资本的审核核已由证监会授权给上海证监局在内的十一家派出机构。

扽客人

根据10号文的相关法条：二、证券公司增资扩股和变更持有5%以上股权的股东，应当依法报中国证监会核准。证券公司变更持有5%以下股权的股东，应当事先向住所地证监局报备。
个人觉得，应该需要证监会核准。
请持不同意见的大侠论证。

扽客人

但，是否需要上海证监局批准，是否就是wfon的法条列示？

yyhcpa

经中国证监会授权的派出机构，依法对辖区证券公司下列行政许可事项（以下统称授权审核事项）进行审核：

（三）变更注册资本，但下列变更注册资本事项除外：上市证券公司变更注册资本；非上市证券公司现有股东增加注册资本，未新增5%以上股权的股东，且证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化；

hulei_mail

D，备案即可。