证券公司及其子公司、分公司业务5题

nantian

判断：
1、证券公司设立分公司从事自营业务的，证券公司总部不得从事自营业务；
2、证券公司不得设立两家以上分公司从事自营业务；
3、证券公司设立子公司从事自营业务的，证券公司不得从事自营业务；
4、证券公司设立子公司从事承销业务的，证券公司不得从事承销业务；
5、证券公司不得与其子公司经营存在竞争关系的同类业务，包括自营、资产管理、承销等业务。

mxcz

1、证券公司设立分公司从事自营业务的，证券公司总部不得从事自营业务；（对，分公司管理办法）
2、证券公司不得设立两家以上分公司从事自营业务；（对，同上）
3、证券公司设立子公司从事自营业务的，证券公司不得从事自营业务；（错。自营范围新规）
4、证券公司设立子公司从事承销业务的，证券公司不得从事承销业务；（对，子公司管理办法）
5、证券公司不得与其子公司经营存在竞争关系的同类业务，包括自营、资产管理、承销等业务。（对，自营范围新规中子公司的自营范围和公司自营范围不同）

hulei_mail

试答一下，125对，34要求无竞争关系即可。

wo978213

123对，45错，如长江证券，母子公司均有承销业务。竞争的业务应该是仅指自营与资产管理。

imstone0315

12345都对
1、证券公司设立分公司从事自营业务的，证券公司总部不得从事自营业务（授权分公司从事自营和资管业务的，总部不得经营也不得授权其他分公司经营，2同理）；
2、证券公司不得设立两家以上分公司从事自营业务；
3、证券公司设立子公司从事自营业务的，证券公司不得从事自营业务；
4、证券公司设立子公司从事承销业务的，证券公司不得从事承销业务；
5、证券公司不得与其子公司经营存在竞争关系的同类业务，包括自营、资产管理、承销等业务。
（证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或竞争关系的同类业务）

wo978213

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那么如何解释长江证券与长江承销与保荐之间的承销业务呢？

nantian

个人参考答案：1、2对，3、5错（自营新规）；4错，可以同时经营。

关于自营新规，证券公司可否采取以下几种自营方式：
（1）母公司自营清单范围内，子公司自营清单范围外；
（2）母公司不从事自营，子公司从事清单范围内及范围外；
（3）子公司自营清单范围外，母子公司均自营清单范围内，但对投资品种严格区分，如母公司自营一、二所列示的投资品种，子公司经营三。

gujing117

1、证券公司设立分公司从事自营业务的，证券公司总部不得从事自营业务；对
2、证券公司不得设立两家以上分公司从事自营业务；对（以上含本数，所以可能此题的意思只能1家）
3、证券公司设立子公司从事自营业务的，证券公司不得从事自营业务；（现在有自营业务子公司，但是和自营买的不一样品种）
4、证券公司设立子公司从事承销业务的，证券公司不得从事承销业务；对
5、证券公司不得与其子公司经营存在竞争关系的同类业务，包括自营、资产管理、承销等业务。对
请看《证券公司设立子公司试行规定》

nantian

回复 gujing117 的帖子

　第五条 证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：

　　(一)最近十二个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币；

　　(二)具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平；

这一条怎么理解呢？ 之前经营，设立子公司经营？

嘟嘟之父

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母子公司不得同业竞争。5应该对。
即使母子公司同时经营承销保荐、自营、资产管理，也肯定采取方法避免了同业竞争吧。
3和4错是因为太绝对了，还可以分区域或分品种进行规避同业竞争问题。

证券公司设立子公司试行规定

第三条 证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。

不知道母子公司都采取分区域或分品种进行规避同业竞争问题是否真的可行。