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某上市公司拟非公开发行股票，发行对象为基金公司、证券公司、保险公司等机构投资者，具体发行对象待获得证监会批文后，根据申报情况确定。本次发行预计募集资金总额为2亿，其中7000万用于补充流动资金。(错，具体发行对象要申报材料前股东大会通过) 2、
某上市公司拟非公开发行股票，发行对象为控股股东。本次发行预计募集资金总额为2亿，其中7000万用于补充流动资金。（错，保代培训30%以内） 3、
某上市公司拟公开增发。本次发行预计募集资金总额为2亿，其中1000万用于补充流动资金。（对） 4、
发行人主营业务为风电设备制造，申请非公开募集资金用于扩大产能，证监会需征求国家发改委的意见。（对，部分类型限制发展） 5、
发行人主营业务为多晶硅生产，发行人参股一家房地产企业，持股比例为10%。发行人向证监会申请非公开发行，募集资金用于房地产开发，证监会需征求国家发改委和国土部的意见。（对，这个不涉及主营业务发生变化吗） 6、
某公司2008年7月上市，控股股东承诺禁售三年。2010年该公司以配股方式发行股份，该控股股东获配8000万股，该部分股份在2011年7月前不得转让。（对） 7、
某公司2008年7月上市，控股股东承诺禁售三年。2010年该公司以送红股方式进行利润分配，该控股股东股份增加2000万股，该部分股份在2011年7月前不得转让。（对） 8、
上市公司拟通过非公开发行股票方式引入某境外战略投资者，该上市公司所处行业为外商投资产业指导目录中的鼓励类行业，本次境外战投认购金额折合美元共计2亿。上市公司在向证监会申报前，应取得所在地省级商务主管部门的原则性同意的批复。（对，2亿美元的权限下放给省级了） 9、
上市公司董事会确定本次非公开发行对象为公司的控股股东及其全资控股的一个子公司。董事会决议确定的发行底价为不低于董事会决议公告日前20交易日均价的90%，该决议可提交股东大会审议。（对） 10、
中国北车的董事会确定本次非公开发行对象为公司的控股股东及其全资控股的一个子公司。董事会决议确定的发行价为董事会决议公告日前20交易日均价的90%，该决议可提交股东大会审议。该公司向证监会申报材料后，由于高铁事故、机车召回等原因致使公司股价大幅下降。公司董事会召开临时会议，对非公开发预案进行修改，将发行价确定为本次董事会决议公告日前20交易日均价的90%。（模拟案例，非真实。中国北车的非公开发行方案并非如此）。（对，上会前有一次机会） 11、
某上市公司拟非公开发行股票，发行对象为基金公司、证券公司、保险公司等机构投资者，董事会决议确定的发行底价为不低于董事会决议公告日前20交易日均价的90%。该公司向证监会申报材料后，由于爆发美债危机等原因影响股票市场，公司股价大幅下降。公司董事会召开临时会议，对非公开发预案进行修改，将发行底价确定为本次董事会决议公告日前20交易日均价的90%。（同上） 12、
某上市公司拟非公开发行股票，发行对象为公司控股股东以及基金公司、证券公司、保险公司等机构投资者，董事会决议确定的发行底价为不低于董事会决议公告日前20交易日均价的90%，控股股东已协议承诺认购XX万股。该公司向证监会申报材料后，由于爆发美债危机等原因影响股票市场，公司股价大幅下降。公司董事会召开临时会议，对非公开发预案进行修改，将发行底价确定为本次董事会决议公告日前20交易日均价的90%。（同上，有什么不同吗） 13、
上市公司最近一期拥有较大金额财务性投资资产的，不构成非公开发行的障碍。非公开发行的募集资金亦可运用于财务性投资。（错，前半句对） 14、
2年前，上市公司因违规被证监会给予行政处罚。上述事项构成非公开发行障碍。（错，未对上市公司做要求） 15、
6个月前，上市公司现任监事因违反交易所规则被交易所公开谴责。上述事项构成非公开发行障碍。（错，未对监事做要求） 16、（）
上市公司2009年年报被审计师出具否定意见的审计报告，相关事项目前尚未消除。公司2010年年报被审计师出具带强调事项段的无保留意见，相关事项目前尚未消除。不考虑其他因素，2011年7月，公司申请非公开发行股票不构成障碍。（错，只对最近一年一期的保留、否定、拒绝意见） 17、
非公开发行股票的定价基准日可以是本次发行的：（CFG） A、发出召开董事会通知之日 B、董事会召开日； C、董事会决议公告日； D、发出召开股东大会通知之日； E、股东大会召开日； F、股东大会决议公告日； G、发行期首日 18、
关于非公开发行对象，以下说法正确的是：(BCDF) A、
非公开发行的保荐人可以作为发行对象； B、
证券公司以其管理的多个集合资产管理账户认购的，可视为一个发行对象； C、
证券公司以其管理的多个集合资产管理账户和定向资产管理账户认购的，可视为一个发行对象； D、证券公司以其管理的多个集合资产管理账户和自营账户认购的，可视为一个发行对象； E、
信托公司可用其管理的信托产品进行认购； F、
保险公司以其不同保险产品账户进行认购的，视为一个发行对象。 19、
2010年5月，上市公司董事会（“第一次董事会”）通过非公开发行议案，同年6月，上市公司股东大会决议通过非公开发行事项，股东大会决议有效期为12个月。2011年6月，在股东大会决议有效期到期前，董事会提议将股东大会有效期延长6个月至2011年12月，发行底价仍以第一次董事会确定的底价为准。（错，现在不允许了吧） 20、
上市公司某供应商（占上市公司采购量的30%）持有上市公司4.5%的股份，董事会确定其为本次非公开发行的发行对象，该供应商承诺按认购股份数增持后，预计持股比例将达到5.5%，上述事项构成本次非公开发行障碍。（错，履行公告程序即可） 21、
非公开发行采取询价方式确定发行对象的，认购邀请书的发送对象名单由保荐机构确定。（错，共同） 22、
非公开发行采取询价方式确定发行对象的，认购书邀请的发送对象应当包括：（ABCDE） A、
董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者； B、
上市公司前20名股东； C、
符合条件的基金公司（不少于20家）； D、符合条件的证券公司（不少于10家）； E、
符合条件的保险机构投资者（不少于5家）； F、
信托公司； G、财务公司； H、
QFII 23、
非公开发行拟发行不超过8000万股，发行底价为10元/股，采取询价方式确定发行对象。共3人提出有效认购，甲以12元/股认购3000万股、乙以11元/股认购8000万股、丙以11元/股认购2000万股。则本次非公开发行价为11元/股，甲获3000万股、乙获4000万股、丙获得1000万股。(对，法律规定的只有价格优先，是否数量优先由券商和发行人协商，所以，可能出现上述情况) 24、
非公开发行拟发行不超过1亿股，采取询价方式确定发行对象。发行期结束后，有效申购仅为6000万股，本次发行失败，发行人需退还认购款并同期银行存款利息。（错） 25、
上市公司收到证监会出具的增发申请受理函后，应当于次一个交易日予以公告。（错，不予受理才需要） 26、
非公开发行的募集资金投向发生变更，需重新召开董事会确定定价基准日，重新确定发行底价。（对） 27、
2011年2月，上市公司董事会决议非公开发行股票，该次董事会决议公告前上市公司已对募投项目进行的前期投资，不能算入募集资金总额。2011年7月，上市公司重新召开董事会对发行底价进行修改，上市公司2月-7月间已对募投项目进行的前期投入应从募集资金总额中扣除。（错，如果仅为调价重新开会可算入） 28、
以下事项或行为构成上市公司公开发行证券的障碍的有【老题新出】：（BDGHJ） A、
上市公司某董事于2年前受到证监会行政处罚，并于本次发行申报3个月前辞职； B、
本次发行申报前，上市公司存在违规对外担保的行为。但该违规行为已于本次申报前3个月规范完毕； C、
申报前12个月内，上市公司董事会成员发生重大变化； D、申报前12个月内，上市公司核心技术人员发生了重大不利变化； E、
1年前曾非公开发行股票，发行当年公司营业利润比上年下滑55%； F、
2年前IPO上市，上市当年合并报表净利润金额未达到招股书中盈利预测数的50%； G、1年前曾增发，发行当年营业利润、利润总额和净利润分别比上年下降55%、49%和45%； H、
申请前一年度财务报表被审计师出具保留意见的审计报告，但相关事项已于申报前消除； I、
擅自改变前次非公开发行募集资金用途且尚未纠正； J、
申报前两年，上市公司大股东承诺1年内资产注入，后由于市场原因未能完成。该资产注入行为于申报前3个月成功实施。 K、
2年前曾非公开发行股票，公司运用该次募集资金违规进行财务性投资。 L、
2年前曾申请非公开发行，该次申请文件存在虚假记载的情形，被中国证监会终止审核。 M、
2年前曾非公开发行股票，发行对象为股东大会确定的境内战略投资者（非原前10名股东），上市公司采取自行销售方式向发行对象发行股票。 N、2年前大股东关联方以资产形式认购公司非公开发行的股票，曾作出相关盈利预测。但实际实现利润数不足盈利预测的50%。
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雷达卡
发表于 2011-8-20 01:32:21
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