保代责任及处罚

ldgcitics

关于保荐机构及保代的那一堆责任及处罚能考吗？记死人啊！呵呵

princeG

哥们，中信的？

ldgcitics

中信+建投。你呢

jf16

必考题，梳理下再背吧。

tiandaochouqing

个人根据工作进度归纳：（六大阶段，二十六种情况2161+14+2），供参考。
 
尽职调查：3
1、工作日志缺失 保代3-12个月不受理，特别严重的撤销资格
2、光签字不参加尽职调查或调查不充分 保代撤销资格，特别严重的市场禁入
 
辅导阶段
3、不参加辅导 保代3-12个月不受理，特别严重的撤销资格
 
申报阶段: 6
4、工作底稿假误漏 保荐机构暂停3个月、严重6个月，特别严重撤销资格
5、制度不执行（尽职调查、工作底稿、内部核查、内部控制、持续督导） 保荐机构暂停3个月、严重6个月，特别严重撤销资格
6、保荐文件假误漏 保荐机构暂停3个月，严重6个月，特别严重撤销资格。保代撤销资格，特别严重的市场禁入。
6、唆使协助参与假误漏 保荐机构暂停3个月、严重6个月，特别严重撤销资格。保代撤销资格，特别严重的市场禁入。
7、唆使协助参与干扰发审委 保荐机构暂停3个月、严重6个月，特别严重撤销资格。保代撤销资格，特别严重的市场禁入。
8、不当得利 保荐机构暂停3个月、严重6个月，特别严重撤销资格。保代撤销资格，特别严重的市场禁入。
9、本人及配偶持股 保代撤销资格，特别严重的市场禁入。
 
发行阶段： 1
10、发行人募集文件假误漏 保荐机构暂停3个月，保代撤销资格
 
持续督导阶段：14
11、持续督导文件假误漏 保荐机构暂停3个月，保代撤销资格
13、上市当年即亏损 保荐机构暂停3个月，保代撤销资格
12、不参加持续督导或者未勤勉尽责 保代3-12个月不受理，特别严重的撤销资格
14、主板上市当年营业利润下滑50% 保代3-12个月不受理，特别严重的撤销资格
15、上市当年50%募投与承诺不符 保代3-12个月不受理，特别严重的撤销资格
16、IPO12个月控股股东、实际控制人变更 保代3-12个月不受理，特别严重的撤销资格
17、IPO12个月50%资产或主营业务重组 保代3-12个月不受理，特别严重的撤销资格
18、再融资12个月50%资产或主营业务重组+未披露 保代3-12个月不受理，特别严重的撤销资格
19、盈利低于预测20% 保代3-12个月不受理，特别严重的撤销资格
20、关联交易违规金额较大 保代3-12个月不受理，特别严重的撤销资格
21、对外担保违规金额较大 保代3-12个月不受理，特别严重的撤销资格
22、买卖资产、借款、资产管理违规金额较大 保代3-12个月不受理，特别严重的撤销资格
23、董建高侵占利益受罚 保代3-12个月不受理，特别严重的撤销资格
24、信息披露违规情节严重 保代3-12个月不受理，特别严重的撤销资格
 
工作出问题：2
25、受到交易所协会公开谴责 保代3-12个月不受理，特别严重的撤销资格
26、1年内受到监管措施5次，保荐机构暂停3个月。2年内收到监管措施2次，保代6个月不受理。

lucyzhao

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总结的真好，正为这块纠结呢！好好学习一下！

ldgcitics

补充一点：
保荐机构和保代资格申请文件造假的，不予核准，核准的撤销，并6个月内不受理新保代资格申请。