非现任董事受处罚是否是公开发行障碍

katelinchen · 发表于 2011-8-23 08:00:12

上市公司公开发行，形成障碍的有：

A.
上次非公开发行，当年营业利润下降60%

B.
2年前，控股股东承诺1年内注入有关经营性资产解决关联交易，至发行申请时尚未注入

C.
某董事2年前受证监会处罚，并于6个月前辞职

A是非公开发行当年利润下降，应该不构成障碍

B 构成障碍，控股股东最近12个月内存在未履行公开承诺的行为

C 法律规定是现任董事最近36个月内受受证监会行政处罚，最近12个月未受交易所公开谴责，既然已经辞职，是不是也不构成障碍了。如果辞职可行其实很好规避的。

谢谢！

princeG · 发表于 2011-8-23 08:07:48

你的理解基本是正确的，选B

ableg · 发表于 2011-8-23 09:07:20

恩，辞职了没关系了

rainy418 · 发表于 2012-5-25 19:38:52

B
发行人及其控股股东或实际控制人存在12个月未履行承诺的行为是针对公开发行的吧！

DASHAN7601 · 发表于 2012-5-25 21:46:07

自己抄规定复习一遍，觉得希望渺茫啊：
A、最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。
B、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
C、现任董事、监事、高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反公司法第148条、第149条规定的行为，且最近36个月内未受到证监会的行政处罚、最近12个月内未受到证券交易所的公开谴责。

CMC · 发表于 2012-11-22 14:45:55

B.2年前，控股股东承诺1年内注入有关经营性资产解决关联交易，至发行申请时尚未注入

属不属于“最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；”呢？？？

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[历年真题分析] 非现任董事受处罚是否是公开发行障碍

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