主承销商询价对象的推荐与变更

hjjinan2010 · 发表于 2011-8-25 20:14:41

判断：各保荐机构可结合本公司实际，自主推荐部分机构投资者作为推荐类询价对象，保荐机构单次至多推荐20个推荐类询价对象，每个询价对象指定一个网下配售对象。（）
判断：保荐机构可针对每个新股发行项目，对推荐类询价对象名单进行调整，若需要调整的，应当在新股发行项目通过发审会审核后5日内向协会提交变更备案申请。每次对推荐名单的调整，若发行不足4亿股的，调整数量至多为10个询价对象或网下配售对象。（）
判断：当单个新股发行项目的股票发行数量超过4亿股时，保荐机构可提前向协会书面申请适当增加询价对象推荐数量，推荐数量可至多增加为50个询价对象，每个询价对象指定1个网下配售对象。（）

武裆大弟子 · 发表于 2011-8-25 20:42:27

这些内容都是从那里看来的？俺怎么都没有印象？？

xuwei200001 · 发表于 2011-8-25 21:12:21

1、对
2、错没有4亿的概念就是最多只能调整10个
3、错最多40个

武裆大弟子 · 发表于 2011-8-25 21:18:59

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下午考试是重灾区，案例轮番上，陌生法规扑面来。

wangkahu · 发表于 2011-8-25 23:34:32

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第二个判断出的比较贼。，

cctl · 发表于 2011-8-25 23:40:02

《关于保荐机构推荐询价对象工作有关事项的通知》中证协发[2010]158号
（三）保荐机构单次至多推荐20个推荐类询价对象，每个询价对象指定一个网下配售对象。

（二）保荐机构每次对推荐名单的调整，至多为10个询价对象（或网下配售对象）。

（三）当单个新股发行项目的股票发行数量超过4亿股时，保荐机构可提前向协会书面申请适当增加询价对象推荐数量，推荐数量可至多增加为40个询价对象，每个询价对象指定1个网下配售对象。
（四）当询价对象名单不变，而询价对象业务联系人信息或指定账户信息发生变更时，保荐机构应即时向协会申请变更备案。

个人认为，这个基本不会考，证监会组织考试，题目中居然有协会的一个通知，有失脸面。

tony2010 · 发表于 2011-8-25 23:46:02

1、2对，3错，太碎了

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[模拟出题] 主承销商询价对象的推荐与变更

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