2008年司法考试公司法、证券法题目（卷一）

joey123

今年题目比较简单，如有疑问，欢迎讨论：）　

66．关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围，下列哪些选项是正确的？
　　A．可以买卖该基金管理人发行的债券
　　B．可以买卖上市交易的股票、债券
　　C．不得从事承担无限责任的投资
　　D．不得用于承销证券
答案：BCD
　　67．某上市公司招股说明书中列明的募集资金用途是环保新技术研发。现公司董事会决议将募集资金用于购置办公大楼。对此，下列哪些选项是正确的？
　　A．未经股东大会决议批准，公司董事会不得实施此项购置计划
　　B．如果股东大会决议不批准，公司董事会坚持此项购置计划，证券监督管理机构有权责令该公司改正
　　C．证券监督管理机构有权对擅自改变募集资金用途的该公司责任人员处以罚款
　　D．在未经股东大会批准而实施了此项购置计划的情况下，该公司可以通过发行新股来解决环保新技术研发的资金需求
答案：ABC
　　68．某上市公司董事吴某，持有该公司6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出，获利600万元。关于此收益，下列哪些选项是正确的？
　　A．该收益应当全部归公司所有
　　B．该收益应由公司董事会负责收回
　　C．董事会不收回该收益的，股东有权要求董事会限期收回
　　D．董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的，股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼
答案：ABC
　　69．证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的？
　　A．为客户买卖证券提供融资融券服务
　　B．有偿使用客户的交易结算资金
　　C．将自营账户借给他人使用
　　D．接受客户的全权委托
答案：BCD

guoz

67 的答案有问题，A不对，即使股东大会通过，也不得实施。

blackstone_chan

楼上的，证券法第十五条：“公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东呔会认可的，不得公开发行新股。”所以A是正确的。

guoz

楼上，募集资金应用于主营业务，且应该能够产生经济效益的，募集资金用于购置办公大楼，你觉得可能吗。不能死扣条文。

guoz

补充一下，如果股东大会通过，属于无效决议。

zycloud

楼上的，如果股东大会程序合规合法，请参考“募集资金管理办法相关内容”（有3个哦）
募集资金用途发生变化，且通过股东大会，属于有效决议。
题目里当然也没有细化，只能认定程序都合规了。
不能就因为变更用途，就认为股东大会决议是错了。在实际操作中，管理办法留下了很多操作空间。
A是对的

秋风

办公大楼只要是公司正常经营所需要的，改变募集资金投向未尝不可，股东大会表决通过，是可以的操作的，但前提条件是募集资金改变用途没有超过募集资金总额的50%

guoz

募投用于没有效益的项目，实践当中肯定行不通，公司可以自筹资金解决，募投资金还是要用于效益良好的项目。否则独董、保荐人、监事会都应该发表保留或否定意见。

jg715

好像没什么不可，股东大会都过了，股东自己愿意，还有什么人非要管？

joey123

提醒各位一下，第67题是一道司法考试的真题，他虽然从现实中转化而来，但是，作为一道题目，肯定不可能包含现实中的所有信息和条件。因此，减少不必要的联想，可以帮助我们更快更准确的理解题目的考点。

这道题目的考点是募集资金如要改变用途，需要经过什么程序，非经法定程序，有什么后果？所以，答案非常简单。

考试的时候，抓住考点比实践经验更重要！！