非公开发行自行销售的申请文件-真题-求教-宝典136页

学霸刘诗诗

我认为答案C该是2年一期，不选。
E我认为是对的。
我选ADE。
向一起奋斗的考友请教？

大佬

创业板上市公司非公开发行股票申请文件目录

（适用于非公开发行股票）



第一章 发行人的申请报告及相关文件

　  1-1发行人申请报告

　  1-2本次发行的董事会决议

　  1-3 股东大会决议，或最近一年年度股东大会授权董事会决定发行融资总额不超过最近一年末净资产百分之十的股票的决议

　  1-4 发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明

　  1-5本次非公开发行股票预案

　 1-6关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明

　  1-7公告的其他相关信息披露文件

第二章 保荐人和律师出具的文件

　  2-1保荐人出具的证券发行保荐书（按规定适用简易程序且采取自行销售的除外）

　  2-2 发行保荐工作报告（按规定适用简易程序且采取自行销售的除外）

　  2-3 发行人律师出具的法律意见书

　  2-4 发行人律师工作报告

第三章 财务信息相关文件

　  3-1发行人最近二年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告

　  3-2最近三年一期的比较式财务报表（包括合并报表和母公司报表）

　  3-3本次收购资产相关的最近一年一期的财务报告及其审计报告、资产评估报告

　  3-4发行人董事会、会计师事务所及注册会计师关于上市公司最近一年及一期的非标准无保留意见审计报告的补充意见

　 3-5 会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告

第四章 其他文件

　  4-1有关部门对募集资金投资项目的审批、核准或备案文件

　  4-2特定行业主管部门出具的监管意见书

　  4-3国务院相关主管部门关于引入境外战略投资者的批准文件

　  4-4 附条件生效的股份认购合同

　  4-5附条件生效的资产转让合同

　  4-6 发行人全体董事、监事、高级管理人员对相关申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书

sunnywxx

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