[已解决]簿记建档发行是否必须签署认购协议？

jessyhj621 · 发表于 2016-12-7 16:17:58

采取簿记建档方式发行债券的，在投资人申购并缴款后，投资人是否还必须与主承销商签署认购协议？

最佳答案

Vermouth-Sherry

2016-12-19 16:30:17

jessyhj621 发表于 2016-12-8 09:57
谢谢你的解答，对此是有专门的规定吗？还是实践中其实有不签的情况，因为主承销商认为投资人的申购书和管 ...

具体看各家的申购书格式，有的会注明“未经与发行人及贵司协商一致本单位不会撤销本申购要约”，签署这类申购书以及提供合格投资者证明、营业执照之类的即合规。答了这么多居然还不给最佳，也是醉了

Vermouth-Sherry · 发表于 2016-12-7 20:30:52

应该是要发行前就签订的，这样簿记过程才合规，律师对簿记过程发表意见的时候也会查认购协议和配售缴款通知书之类的材料，但实际操作中存在比较赶时间所以事后才补的情况。

jessyhj621 · 发表于 2016-12-8 09:57:01

Vermouth-Sherry 发表于 2016-12-7 20:30
应该是要发行前就签订的，这样簿记过程才合规，律师对簿记过程发表意见的时候也会查认购协议和配售缴款通知 ...

谢谢你的解答，对此是有专门的规定吗？还是实践中其实有不签的情况，因为主承销商认为投资人的申购书和管理人的配售结果通知书已经构成了实质的要约与承诺，不需要再签合同。

jessyhj621 · 发表于 2016-12-8 10:07:48

Vermouth-Sherry 发表于 2016-12-7 20:30
应该是要发行前就签订的，这样簿记过程才合规，律师对簿记过程发表意见的时候也会查认购协议和配售缴款通知 ...

你说的发行前签署是指在确定发行利率和投资人名单后，向投资人发缴款通知书前吗？

gaojingyan · 发表于 2016-12-8 11:43:57

非金融企业债务融资工具簿记建档发行规范指引

jessyhj621 · 发表于 2016-12-8 13:08:43

gaojingyan 发表于 2016-12-8 11:43
非金融企业债务融资工具簿记建档发行规范指引

这个文件并未说投资人与主承销商必须签署认购协议啊

Vermouth-Sherry · 发表于 2016-12-19 16:30:17

jessyhj621 发表于 2016-12-8 09:57
谢谢你的解答，对此是有专门的规定吗？还是实践中其实有不签的情况，因为主承销商认为投资人的申购书和管 ...

具体看各家的申购书格式，有的会注明“未经与发行人及贵司协商一致本单位不会撤销本申购要约”，签署这类申购书以及提供合格投资者证明、营业执照之类的即合规。答了这么多居然还不给最佳，也是醉了

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