机构是否有市场禁入的规定

david23

本人理解是机构不应该有市场禁入的规定，因为就算被禁入了，违法违规实际控制人还是可以再设一个机构的

yulneo

是的，市场禁入主要是针对自然人而言的

flyingrabbit

机构当然有市场禁入！
《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》第七条，要按照健全现代市场经济社会信用体系的要求，制定资本市场诚信准则，维护诚信秩序，对严重违法违规、严重失信的机构和个人坚决实施市场禁入措施。

jerryishere1982

看法规，是针对个人和机构的

kenji

市场禁入是不含机构的。
根据《证券市场禁入规定》
第三条、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：  
（一）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；  
（二）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；  
（三）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；  
（四）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；  
（五）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；  
（六）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；  
（七）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

allenleo

证券市场禁入规定，针对的是个人，哪怕单位违法，也是追究到责任人员。单位违法可以有其他的制裁措施，不一定是市场禁入。否则，一证券或基金公司，把它禁入两三年，不是直接倒闭了么。

allenleo

回复 3# flyingrabbit


   可以这样理解，
1、这里的“市场禁入”不是一个概念，
或者2、对机构的市场禁入，是通过追究直接责任人员实现的。
或者3、虽然国务院这样说了（注意，只是意见，不是行政法规），但是证监会没有出台具体措施，所以目前还是没有机构禁入。

zguoqing

楼上理解正确。

今年必过

从根本上讲  《证券法》
第二百三十三条　违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。

对机构的禁入毫无意义，机构有错你罚就是了

kenji

应当是包含机构的：举第（2）项的例子：发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市 ...
fabiozhang 发表于 2010-11-14 11:28

请好好看看第三条的第一句话，
下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：


法条说的很明白是“下列人员”，市场禁入肯定是不含机构的！！