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证监会召集76家保荐机构开会 反思创业板问题
11月18日，76家保荐机构的投行负责人和业务部负责人悉数抵达北京，参加证监会为期一天的保荐业务沟通会。
此时，创业板刚刚两周年又18天。这是两年来，证监会第一次对创业板保荐机构的监管情况做出总结和反思。
“这是2009年创业板启动以来，证监会针对创业板开的规模最大、参与级别最高的一次会议。”一位与会投行负责人透露。
据悉，证监会在此次会议内容主要针对创业板发展情况、保荐工作情况和发行审核三大问题。“提的要求和以前差不多，但强调了要强化发行审核。”前述投行人士透露，“此次会议也没有对市场关注的创业板退市、新股发行速度、业绩变脸及破发等问题进行讨论。”
总结“五大问题”，强化发行审核
这是创业板开板两周年来，监管层第一次对发行审核工作作出公开的反思和总结。
此次会议，证监会创业板发行监管部主任张思宁、副主任曾长虹、副主任李量均有出席并做讲话。
张思宁在会上主要讲了三点：“一是创业板发展的趋势，二是强调创业板发行监管工作，三是下一步如何做好保荐工作。”
张思宁对保荐机构的接下来的保荐工作提出了几个要求。一是保荐人和保荐机构确实归位尽责。二是，落实保荐责任。
副主任曾长虹重点指出保荐机构和保荐代表人在保荐过程中存在的五大问题和不足：第一，是对创业板的定位认识不够。创业板开办时，定位强调创新性和成长性，要不断学习。
第二，申报项目尽职调查还须更加深入。第三，保荐机构内控制度建设须进一步加强。第四，申报文件等信息披露质量要进一步提高。第五，对保荐代表人的职业态度和职业提升要进一步。
而在此前几天，曾长虹在第十二届高交会创业投资与创业板长效互动机制高峰论坛上指出，5项重点事项不解决，将会严重影响企业上市融资进程。
一是同业竞争，控股股东和实际控股人是否仍然保留部分与发行人相近的业务。二是关联交易。三是募集资金投资项目是否取得行政许可，是否有重大不确定性。四是信息披露，是否真实性，是否存在误导。五是规范运作。在主体资格方面，报告期内主要高管是否稳定，主营业务是否发生重大变化，以及解决是否彻底。
副主任李量则对创业板审核过程中的专业性问题提出了一些要求。李量在会中指出：“会进一步强化发行审核，要做好质量保障和专业提升。”在保荐专业问题上，李量重点提出要提升专业能力，提高信息披露的真实性和独立性两条“军规”。
而下午的分组讨论会上，证监会向参会的76家保荐机构的投行负责人和业务部负责人进行“问计”。讨论主题主要集中在两点：一是针对发行审核过程中的建议，二是创业板市场下一步建设问题。
“下午主要是漫谈式座谈。主要是会里要求大家对创业板下一步建设，献计献策。”前述投行人士透露。
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陕公网安备61019002003767号 )
雷达卡
发表于 2011-11-21 16:31:16
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千斤顶
