保代撤销资格后几年可以再考试

yjhwhr · 发表于 2011-12-5 15:46:12

某保代于2011年8月10日被证监会撤销保代资格.请问：
（1）此人是否还具有证券从业资格？
（2）此人何时可以再次参加保代资格考试？
（3）此人最早可以申请注册保代（假定考过的前提下）？

miluku700 · 发表于 2011-12-5 16:29:39

诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚

yanyan7367 · 发表于 2011-12-5 18:56:17

证券从业资格：　　《证券业从业人员资格管理办法》第二十五条　被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
参加保代考试：《2009年度保荐代表人胜任能力考试公告》对受处罚未规定，应可以参加下一次考试。
注册保代：《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：
…… （三）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；
（四）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；

nowinnself · 发表于 2011-12-5 19:41:13

个人认为：
可以仍持有证券从业资格，因为证券从业与保荐代表人是两种不同领域和层次的资格证书，若是市场禁入，则不能再从事证券相关业务，包括上市公司高管；
可以再次参加保代资格考试，只要任职券商同意，可以再次签协办，但要3年后才能申请为保荐代表人（《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条）。

wuque · 发表于 2011-12-8 18:20:28

撤销保代资格不属于行政处罚，而是属于监管措施。
见证监会对胜景山河的处罚决定

hjjinan2010 · 发表于 2011-12-8 20:42:35

飘过。。。。

raymond80 · 发表于 2011-12-8 21:05:19

wuque 发表于 2011-12-8 18:20
撤销保代资格不属于行政处罚，而是属于监管措施。
见证监会对胜景山河的处罚决定

撤销资格是典型的行政处罚。

xy3587 · 发表于 2011-12-9 01:43:16

撤销保代资格，无须重新考试，三年后重新注册即可。

wuque · 发表于 2011-12-9 10:33:21

raymond80 发表于 2011-12-8 21:05
撤销资格是典型的行政处罚。

对于胜景山河项目中上述中介机构的失职行为，中国证监会根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定，按照相关违规事实、情节轻重和危害后果，对有关中介机构及其责任人员分别采取了以下监管措施：
对保荐机构平安证券，采取了“出具警示函”的监管措施。对保荐代表人林辉、周凌云采取了“撤销保荐代表人资格”的监管措施；

wuque · 发表于 2011-12-9 10:36:44

行政处罚是有明确的刑侦处罚决定书的。比如：

索引号:40000895X/2011-06763 分类: 行政处罚 ; 行政处罚决定

发布机构: 证监会  发文日期: 2011年11月09日

名　　称: 中国证监会行政处罚决定书（寰岛股份、张燕瑾、王思民等12名责任人员）
文　　号: 〔2011〕48号  主题词:

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